证券投资顾问业务服务协议6篇.docxVIP

证券投资顾问业务服务协议6篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问业务服务协议中，投资顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供市场分析报告

B.管理客户资产

C.进行股票交易

D.定期更新投资建议

2.根据证券投资顾问业务服务协议，以下哪项是客户应承担的费用？()

A.投资顾问的工资

B.服务费用

C.交易佣金

D.税收

3.在签订证券投资顾问业务服务协议时，以下哪项不是双方应明确的内容？()

A.服务内容

B.服务期限

C.投资风险提示

D.投资顾问的个人信息

4.证券投资顾问业务服务协议中，如果市场发生重大变化，投资顾问应如何处理？()

A.立即通知客户

B.等待客户询问

C.暂停服务

D.无需告知客户

5.以下哪项不是证券投资顾问业务服务协议中客户的权利？()

A.获得投资建议

B.选择投资顾问

C.要求投资顾问保密

D.拒绝投资顾问的建议

6.证券投资顾问业务服务协议中，客户的义务不包括以下哪项？()

A.提供真实信息

B.遵守投资纪律

C.按时支付服务费用

D.负责投资结果

7.在证券投资顾问业务服务协议中，如果客户要求解除协议，以下哪种情况是合理的？()

A.客户对投资顾问的服务不满意

B.投资顾问违反保密义务

C.市场发生不可抗力事件

D.以上都是

8.证券投资顾问业务服务协议中，以下哪项是投资顾问的保密义务？()

A.不得泄露客户交易信息

B.不得泄露公司商业机密

C.以上都是

D.以上都不是

9.在证券投资顾问业务服务协议中，如果投资顾问未能履行职责，以下哪种情况下客户可以要求赔偿？()

A.投资顾问未能及时提供投资建议

B.投资顾问泄露了客户信息

C.以上都是

D.以上都不是

10.证券投资顾问业务服务协议中，以下哪项不是服务协议终止的情形？()

A.客户未按时支付服务费用

B.投资顾问违反服务协议

C.客户提出解除协议

D.市场行情稳定

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问业务服务协议中，以下哪些内容属于客户的基本信息？()

A.姓名

B.身份证号

C.投资经验

D.风险承受能力

E.联系电话

F.电子邮箱

12.证券投资顾问在提供服务时，应遵循以下哪些原则？()

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.公平原则

D.自律原则

E.合规原则

13.证券投资顾问业务服务协议中，以下哪些是客户的权利？()

A.获得投资建议

B.选择投资顾问

C.要求投资顾问保密

D.要求合理收费

E.退出服务

14.证券投资顾问业务服务协议中，以下哪些是投资顾问的义务？()

A.提供专业的投资建议

B.定期更新投资策略

C.保持与客户的沟通

D.严格保密客户信息

E.负责投资结果

15.在证券投资顾问业务服务协议中，以下哪些情况可能导致服务协议的终止？()

A.客户未按时支付服务费用

B.投资顾问违反保密义务

C.双方协商一致解除协议

D.客户提出解除协议

E.市场发生不可抗力事件

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问业务服务协议中，客户的个人信息应当被

17.在签订证券投资顾问业务服务协议时，双方应明确约定的服务内容至少包括

18.根据证券投资顾问业务服务协议，投资顾问在提供服务过程中，如发现客户投资行为存在风险，应

19.证券投资顾问业务服务协议中，如发生争议，双方应首先通过

20.证券投资顾问业务服务协议中，客户的投资决策最终由

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问业务服务协议中，投资顾问对客户的投资决策承担最终责任。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问业务服务协议中，投资顾问有义务为客户提供所有可能的投资机会。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问业务服务协议中，客户有权随时解除协议。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问业务服务协议中，投资顾问的保密义务仅限于客户个人信息。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问业务服务协议中，投资顾问的服务费用是根据客户的投资收益来计算的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券投资顾问业务服务协议中，什么是‘适当性原则’？

27.问：在证券投资顾问业务服