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证券代客理财协议书5篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券代客理财协议书中，哪项内容不属于协议的必要条款？()

A.理财产品的风险等级

B.理财产品的收益分配方式

C.投资者的身份信息

D.投资顾问的资质证明

2.在证券代客理财协议书中，以下哪项行为不属于投资者的责任？()

A.按时足额支付理财资金

B.向投资顾问提供虚假信息

C.严格按照协议约定进行投资

D.接受投资顾问的合理建议

3.证券代客理财协议书中，投资顾问的主要职责不包括以下哪项？()

A.向投资者提供投资建议

B.监督投资者资金使用

C.确保理财产品收益最大化

D.定期向投资者报告投资情况

4.以下哪项不属于证券代客理财协议书中约定的风险承担方式？()

A.投资者承担全部风险

B.投资顾问承担全部风险

C.投资者与投资顾问共同承担风险

D.投资者承担主要风险，投资顾问承担次要风险

5.在证券代客理财协议书中，以下哪项内容不属于终止协议的条件？()

A.投资者违反协议约定

B.投资顾问被吊销营业执照

C.投资者提前赎回理财产品

D.投资者因个人原因无法继续投资

6.证券代客理财协议书中，以下哪项不属于协议解除的情形？()

A.投资者与投资顾问协商一致

B.投资者违反协议约定

C.投资顾问提供虚假信息

D.理财产品到期

7.在证券代客理财协议书中，以下哪项内容不属于协议的生效条件？()

A.投资者签署协议

B.投资顾问签署协议

C.投资者支付理财资金

D.投资顾问向投资者发送协议电子版

8.证券代客理财协议书中，以下哪项不属于协议的变更情形？()

A.投资者要求变更投资金额

B.投资顾问调整理财产品结构

C.投资者要求提前终止协议

D.投资顾问更换投资顾问

9.在证券代客理财协议书中，以下哪项不属于协议的终止情形？()

A.投资者死亡或者丧失民事行为能力

B.投资顾问破产清算

C.投资者撤回投资资金

D.理财产品到期

10.证券代客理财协议书中，以下哪项不属于协议的争议解决方式？()

A.双方协商解决

B.仲裁

C.诉讼

D.投资者单方面要求解除协议

二、多选题(共5题)

11.在证券代客理财协议书中，以下哪些内容是协议的必要条款？()

A.投资者的身份信息

B.理财产品的预期收益

C.投资风险提示

D.投资顾问的联系方式

E.投资资金的支付方式

12.以下哪些行为属于投资者在证券代客理财中的义务？()

A.按时足额支付理财资金

B.提供真实准确的投资信息

C.遵守协议约定

D.接受投资顾问的建议

E.获取投资收益

13.证券代客理财协议书中，以下哪些情况可能导致协议的终止？()

A.投资者违反协议约定

B.投资顾问破产清算

C.理财产品到期

D.投资者撤回投资资金

E.投资者死亡或丧失民事行为能力

14.以下哪些内容属于证券代客理财协议书中的风险提示？()

A.理财产品的投资期限

B.理财产品的风险等级

C.投资市场的波动性

D.投资收益的不确定性

E.投资者的损失风险

15.在证券代客理财协议书中，以下哪些情形下投资者可以要求解除协议？()

A.投资顾问提供虚假信息

B.投资者个人原因无法继续投资

C.投资顾问违反保密义务

D.投资者提前赎回理财产品

E.投资者对理财产品收益不满

三、填空题(共5题)

16.证券代客理财协议书中，投资者的资金应当通过何种方式进行支付？

17.在证券代客理财协议中，若投资者发生违约行为，则协议的终止应由谁提出？

18.证券代客理财协议书中，投资顾问在何种情况下需要向投资者披露信息？

19.在证券代客理财协议中，如果理财产品出现亏损，亏损部分由谁承担？

20.证券代客理财协议书签订后，投资者若需变更投资金额，应通过何种途径进行？

四、判断题(共5题)

21.证券代客理财协议书中，投资者的资金使用情况不受投资顾问的监管。()

A.正确B.错误

22.在证券代客理财过程中，投资顾问有义务向投资者充分披露理财产品的风险。()

A.正确B.错误

23.证券代客理财协议书一旦签订，投资者不得要求提前终止协议。()

A.正确B.错误

24.证券代客理财协议书中，投资顾问对投资者的个人信息负有保密义务。()

A.正确B.错误

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