风险评估与防控模板.docVIP

风险评估与防控工具模板

一、适用情境与范围

二、实施步骤详解

（一）前期准备：明确评估框架与资源

确定评估目标：清晰界定本次风险评估的核心目的（如“保障项目按时交付”“预防合规处罚”“降低运营成本”），避免目标模糊导致评估偏离方向。

组建评估团队：根据评估范围组建跨部门小组，成员应包含业务负责人、风控专员、技术专家及相关岗位代表（如“市场部-王*”“法务部-赵”“生产部-刘”），保证视角全面。

收集基础资料：梳理与评估对象相关的流程文档、历史数据（如过往风险事件记录、故障报告）、行业标准、法律法规要求等，作为风险识别的依据。

（二）风险识别：全面排查潜在威胁

通过“流程梳理法”“头脑风暴法”“历史数据分析法”等方法，系统识别可能影响目标实现的风险点，重点关注以下维度：

内部风险：人员能力不足、流程缺陷、资源短缺、技术故障、管理漏洞等；

外部风险：政策变化、市场波动、竞争对手行为、供应链中断、自然灾害等。

识别过程中需保证“无死角”，避免因主观臆断遗漏关键风险。

（三）风险分析：量化可能性与影响程度

对识别出的风险点，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行客观分析，可结合评分标准（1-5分，1分最低，5分最高）量化：

可能性评分：根据历史数据、行业经验或专家判断，评估风险发生的概率（如“设备故障”若每月发生2次以上，可能性可评为4分）；

影响程度评分：结合风险发生后对目标、成本、安全、声誉等方面的影响范围和严重程度综合判定（如“数据泄露”若可能导致客户流失及法律处罚，影响程度可评为5分）。

（四）风险等级评估：划分优先级

根据“可能性×影响程度”的分值结果，将风险划分为三个等级，明确管控优先级：

高风险（16-25分）：需立即采取防控措施，重点关注并优先资源投入；

中风险（8-15分）：需制定计划逐步防控，定期监控风险状态；

低风险（1-7分）：可保持观察，纳入常规管理，无需额外资源倾斜。

（五）防控措施制定：针对性应对策略

针对不同等级风险，制定差异化的防控措施，保证措施“可落地、可检查、可追溯”：

高风险：优先选择“规避”（如暂停高风险业务）、“降低”（如加强流程审批、增加备用方案）；

中风险：采取“转移”（如购买保险、外包给专业机构）、“缓解”（如定期培训、优化操作规范）；

低风险：可采用“接受”（如预留应急储备金），但需明确触发升级的条件（如风险指标变化时启动评估）。

措施内容需包含“具体行动步骤”“责任部门/责任人”“完成时限”等要素。

（六）措施落地与监控：动态跟踪执行

责任到人：明确每项防控措施的责任主体（如“设备巡检由生产部-刘*每周执行一次”），避免责任推诿；

时间节点：设定措施启动时间、阶段性检查节点及最终完成期限，保证进度可控；

动态监控：通过定期会议、数据报表、现场检查等方式跟踪措施执行效果，记录风险状态变化（如“风险等级是否降低”“是否出现新风险”）。

（七）复盘与更新：持续优化风控体系

定期复盘：在措施执行完成后或固定周期（如每季度/每半年）组织复盘，分析防控效果，总结经验教训（如“某措施未达预期原因：资源投入不足，需调整预算”）；

更新风险清单：根据内外部环境变化（如政策调整、业务流程优化），及时补充新风险点、调整现有风险等级及防控措施，保证风险库动态适配组织需求。

三、模板内容与填写指引

风险评估与防控表

风险编号

风险点名称

所属领域/环节

风险描述（具体表现、触发条件）

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级（高/中/低）

防控措施（具体行动、责任部门/人、时间节点）

当前状态（未启动/进行中/已完成/已关闭）

备注（需关注的关键点）

R001

原材料供应中断

供应链管理

核心供应商因自然灾害无法交货，导致生产停滞

3

5

高

1.开发2家备用供应商（采购部-孙，2024-06-30前完成）；2.增加原材料安全库存（仓储部-周，2024-05-31前调整至30天用量）

进行中

备用供应商需定期评估资质

R002

新产品市场接受度低

市场推广

产品功能不符合用户需求，上市后销量低于预期

4

4

高

1.推广前开展用户调研（市场部-王，2024-07-15前完成）；2.小范围试销并收集反馈（销售部-吴，2024-08-31前执行）

未启动

调研样本需覆盖目标用户群体

R003

员工操作不规范

生产管理

未按流程操作设备，引发安全

2

3

中

1.每月开展1次操作规范培训（人力资源部-郑，长期执行）；2.增加现场巡检频次（生产部-刘，每日1次）

进行中

培训需结合案例实操

R004

数据存储安全漏洞

信息技术

服务器未及时更新补丁，导致数据被非法访问

3

4

高

1.每月进行1次系统安全扫描（IT部-冯，长期执行）；2.制定数据备份与恢复方案（IT部-冯，2024-0