2025年基金从业资格法律法规冲刺试卷（附答案）.docxVIP

2025年基金从业资格法律法规冲刺试卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.下列关于基金管理人、基金托管人的义务，说法错误的是（）。

A.应当为基金财产设立独立账户

B.应当保证基金财产独立于管理人、托管人的固有财产

C.管理人可以挪用基金财产进行证券交易

D.应当按照基金合同的约定履行职责

2.证券投资基金的运作方式不包括（）。

A.封闭式运作

B.开放式运作

C.混合式运作

D.积极管理式运作

3.基金募集期间募集的资金应当存放在（）指定的银行账户中，在基金份额发售前不得动用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

4.下列行为中，不属于《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.利用未公开信息交易

D.在禁止的期限内买卖证券

5.基金份额持有人大会应当至少每年召开一次，召开次数不得少于（）。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

6.基金信息披露义务人的范围不包括（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资顾问

7.下列关于基金投资限制的表述，错误的是（）。

A.基金财产应当用于证券的发行和交易

B.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保

C.基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资

D.基金财产可以用于投资未上市企业股权，不受限制

8.从事基金销售活动，不得有下列行为，不包括（）。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等误导性方式销售基金

B.以低于成本的销售费率销售基金

C.未经投资者同意，擅自变更基金销售费用

D.为基金份额持有人提供公平、合理的销售服务

9.《中华人民共和国证券投资基金法》的制定目的是（）。

A.规范证券投资基金活动，保护基金份额持有人合法权益

B.促进证券投资基金市场健康发展

C.加强对证券投资基金活动的监督管理

D.以上都是

10.基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员，不得从事（）的行为。

A.侵占、挪用基金财产

B.泄露因职务便利获取的未公开信息

C.利用基金财产或者职务之便为本人或者他人牟取利益

D.以上都是

11.基金合同是规范基金运作的基础法律文件，其内容不得与（）相抵触。

A.基金招募说明书

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.基金份额持有人大会决议

D.基金托管协议

12.下列关于基金份额发售收费的表述，错误的是（）。

A.基金管理人可以收取认购费

B.基金管理人不得收取认购费

C.基金管理人可以收取申购费

D.基金管理人可以收取赎回费

13.下列关于私募基金的表述，错误的是（）。

A.私募基金向合格投资者募集

B.私募基金不能进行利益共享、风险共担

C.私募基金的投资范围不受限制

D.私募基金的监管相对公募基金较为宽松

14.基金信息披露的“实质性原则”是指（）。

A.准确性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.公平性原则

15.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.提出书面意见，基金管理人应当暂停执行

C.直接拒绝执行

D.等待基金份额持有人大会决定

16.基金销售机构负责基金销售业务的人员应当具备基金从业资格，并（）。

A.接受基金行业协会的持续教育

B.向基金销售机构登记

C.向中国证监会报备

D.以上都是

17.下列关于基金管理人内部控制的表述，错误的是（）。

A.基金管理人应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应当覆盖基金运作的各个环节