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金融投资顾问服务协议

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问服务协议中，客户需提供哪些基本信息？()

A.投资金额

B.投资目标

C.风险承受能力

D.以上都是

2.在协议中，以下哪项不属于顾问的义务？()

A.定期提供投资报告

B.保守客户秘密

C.负责客户投资收益

D.及时告知市场变化

3.如果客户对顾问的服务不满意，应该如何处理？()

A.直接更换顾问

B.与顾问沟通反馈

C.终止协议并索要赔偿

D.投诉至监管部门

4.金融投资顾问服务协议中，服务费用如何确定？()

A.根据客户资产规模确定

B.按固定金额收取

C.根据服务内容和复杂程度确定

D.以上都是

5.顾问在何种情况下应调整客户的投资组合？()

A.市场环境变化

B.客户投资目标调整

C.投资期限临近

D.以上都是

6.客户在签署协议前应确认哪些内容？()

A.服务内容

B.费用结构

C.协议期限

D.以上都是

7.顾问的资质要求是什么？()

A.持有相关资格证书

B.具备丰富的投资经验

C.通过专业考试

D.以上都是

8.如果顾问违反了协议条款，客户可以采取哪些措施？()

A.终止协议

B.要求赔偿

C.向监管机构投诉

D.以上都是

二、多选题(共5题)

9.在金融投资顾问服务协议中，客户应提供哪些个人信息？()

A.联系方式

B.身份证明

C.财务状况

D.投资经验

10.以下哪些情况可能触发金融投资顾问对客户投资组合的调整？()

A.市场重大变化

B.客户风险承受能力发生变化

C.客户投资目标发生变化

D.投资组合已达到预定目标

11.金融投资顾问在提供服务过程中，应遵守哪些原则？()

A.客户利益优先

B.专业诚信

C.保密原则

D.公平公正

12.以下哪些属于金融投资顾问服务协议的终止条件？()

A.客户主动提出终止

B.顾问违反协议条款

C.客户不再符合服务条件

D.顾问因故无法继续提供服务

13.客户在签订金融投资顾问服务协议前，应关注哪些条款？()

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.顾问资质及责任范围

D.风险提示及责任划分

三、填空题(共5题)

14.金融投资顾问服务协议中，客户的投资目标和风险承受能力是确定投资策略的__基础。

15.在服务期间，若客户对投资组合进行调整，应提前__天通知金融投资顾问。

16.金融投资顾问在提供服务时，应遵守__原则，确保客户利益优先。

17.金融投资顾问服务协议中，若发生争议，双方应首先通过__方式解决。

18.金融投资顾问在提供投资建议时，应充分告知客户投资可能存在的__风险。

四、判断题(共5题)

19.金融投资顾问服务协议中，顾问有义务向客户披露所有潜在的利益冲突。()

A.正确B.错误

20.客户在签订金融投资顾问服务协议后，可以随时更改投资目标和风险偏好。()

A.正确B.错误

21.金融投资顾问服务协议的期限固定，不能提前终止。()

A.正确B.错误

22.顾问提供的投资建议必须保证客户投资一定盈利。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问服务协议中，客户的个人信息不得泄露给任何第三方。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.问：金融投资顾问在提供服务时，如何确保其建议符合客户的投资目标和风险承受能力？

25.问：如果客户对金融投资顾问的服务不满意，应该如何处理？

26.问：金融投资顾问服务协议中，如何定义“市场变化”对投资组合调整的影响？

27.问：金融投资顾问在提供服务时，如何处理客户提出的额外投资需求？

28.问：金融投资顾问服务协议中，客户如何了解其投资组合的当前表现？

金融投资顾问服务协议

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】为了提供合适的投资建议，客户需提供投资金额、投资目标和风险承受能力等基本信息。

2.【答案】C

【解析】顾问的义务包括提供报告、保守秘密和告知市场变化，但不负责客户的投资收益。

3.【答案】B

【解析】首先应与顾问沟通反馈，尝试解决问题。如果沟通无效，可以进一步考虑其他选项。

4.【答案】D

【解析】服务费用可能根据客户