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证券从业资格考试《证券基础知识》基础题(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

2.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

3.投资者在证券市场中的基本权利不包括以下哪项？()

A.信息披露权

B.投资决策权

C.投资收益权

D.财产权

4.以下哪个机构负责制定和发布我国证券市场的交易规则？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

5.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源不包括以下哪项？()

A.自有资金

B.信托资金

C.客户委托资金

D.借入资金

7.证券公司进行证券自营业务的目的是什么？()

A.为客户提供投资建议

B.获取投资收益

C.为客户提供融资服务

D.从事证券经纪业务

8.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.业务范围不同

B.风险控制不同

C.收入来源不同

D.以上都是

9.下列哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

10.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.价值储存

D.信息传递

12.证券公司的业务范围通常包括哪些方面？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

13.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.大量持有某只证券并操纵其价格

B.在证券交易中散布虚假信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.以上都是

14.证券投资者保护基金的作用有哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场稳定

C.促进证券市场发展

D.以上都是

15.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本功能是资金筹集和______。

17.根据《证券法》的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

18.在我国，负责证券市场监督管理的主要机构是______。

19.证券公司的注册资本最低限额为______元人民币。

20.证券投资者保护基金的主要用途是______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务和经纪业务都是为客户代理买卖证券。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的主要目的是为了提高证券公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券自营业务时，可以无限额地使用客户资金。()

A.正确B.错误

24.证券登记结算机构负责对证券市场进行监督管理。()

A.正确B.错误

25.证券市场的交易规则可以由证券交易所自行制定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的参与者及其作用。

27.解释什么是证券市场的流动性及其重要性。

28.为什么说信息披露是证券市场监管的核心内容？

29.证券公司的自营业务和经纪业务有哪些区别？

30.什么是证券市场的交易机制？它有哪些基本功能？

证券从业资格考试《证券基础知识》基础题(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所是指依法设立的、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施及相关服务的机构，通常指证券交易所。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则，效率原则不属于证券交易的基本原则。

3.【答案】D

【解析】投资者在证券市场中的基本权利包括信息披露权、投资决策权和投资收益权，财产权是投资者作为公民的基本权利，但不是在证券市场中