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证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.以下哪项不属于证券交易的主要方式？()

A.交易所以公开竞价的方式进行交易

B.通过经纪商进行交易

C.直接议价交易

D.电子交易

4.证券交易印花税的征收标准是按什么比例征收的？()

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.2%

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.风险分散

C.投资融资

D.价值存储

6.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？()

A.市场准入监管

B.交易行为监管

C.证券发行监管

D.投资者教育

7.证券公司开展证券经纪业务的最低注册资本是多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.以下哪项不属于证券市场的自律性组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券投资者保护基金

9.证券公司进行证券自营业务投资时，其自营资金的运用不得用于以下哪项？()

A.投资于国债

B.投资于公司债券

C.投资于股票

D.贷款给其他企业

10.证券公司净资本的计算公式中，不包括以下哪项？()

A.资产总额

B.负债总额

C.净资本

D.净资本缺口

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的价格形成机制主要包括哪些？()

A.指令驱动机制

B.报价驱动机制

C.双重报价机制

D.随机定价机制

12.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规文化建设

B.合规风险管理

C.合规培训与教育

D.合规监督与检查

13.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场公平、公正、公开

C.预防和化解系统性金融风险

D.促进证券市场健康发展

14.证券发行注册制与核准制的主要区别有哪些？()

A.事先审核与事后监管

B.以信息披露为核心

C.证券发行主体资格要求

D.发行审核程序

15.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

16.证券公司的自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，其资金来源主要来自于证券公司的

17.证券市场监管机构负责对证券市场进行监管，我国证券市场监管机构为

18.在证券市场中，投资者买卖证券的价格是由

19.证券市场的参与者主要包括

20.证券发行注册制下，证券发行人应当披露的信息包括

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，可以将其自营资金借给其他机构使用。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规管理部门可以直接对公司的业务活动进行决策。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管目标是完全消除市场风险。()

A.正确B.错误

24.证券公司的自营业务与经纪业务在资金来源上没有区别。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人不需要披露公司的所有信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的和主要手段。

27.什么是证券市场的价格发现功能？它对证券市场有什么意义？

28.证券公司开展证券经纪业务时，需要遵守哪些规定？

29.什么是证券发行注册制？与核准制相比，它有哪些特点？

30.投资者保护基金的作用是什么？

证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于1亿元。

2.【答案】B

【解析】保险公司虽然可能会投资证券市场，但它本身不是证券市场的直接参与者，证券市场的参与者通常包括证券公司、投资者、政府监管机构等。

3.【答案】C

【解析】证券交易的主要方式包括通过证券交易所公开竞价交易、通过经纪商进行交