证券从业资格考试基础知识练习及答案.docxVIP

证券从业资格考试基础知识练习及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能是什么？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券经纪业务的特点？()

A.客户自主决策

B.证券公司不承担交易风险

C.证券公司提供交易服务

D.证券公司直接参与交易

3.以下哪种证券属于债券？()

A.股票

B.基金份额

C.国债

D.期权

4.证券交易印花税的征税对象是什么？()

A.证券交易金额

B.证券持有期限

C.证券交易双方

D.证券交易次数

5.以下哪项不是证券公司从事证券自营业务的条件？()

A.具有证券自营业务许可证

B.具有健全的风险控制制度

C.具有足够的资本金

D.具有优秀的自营团队

6.以下哪种行为属于内幕交易？()

A.上市公司发布业绩预告

B.投资者根据公开信息进行投资

C.利用未公开信息买卖证券

D.证券公司发布研究报告

7.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.以上都是

8.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

9.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券租赁业务

二、多选题(共5题)

10.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者合法权益

B.维护正常的市场交易秩序

C.促进证券市场的稳定健康发展

D.实现市场的完全竞争

11.以下哪些属于证券公司的合规风险管理？()

A.遵守法律法规和政策

B.建立健全内部管理制度

C.强化员工合规意识

D.制定风险管理策略

12.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.促进经济增长

13.证券交易印花税的征收方式包括哪些？()

A.一次性征收

B.每日累计征收

C.每周累计征收

D.每月累计征收

14.证券自营业务中，以下哪些是风险管理的重点？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

三、填空题(共5题)

15.证券发行市场上的主要参与主体包括发行人、承销商、投资者和

16.证券交易市场中，按照交易方式不同，可分为场内交易和

17.在证券投资中，通常将投资收益分为股息收入、

18.证券市场的监管目标之一是保护投资者合法权益，具体措施包括加强信息披露和

19.证券自营业务是指证券公司为自身利益买卖证券的行为，其业务范围包括股票、债券、

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场上的所有证券都必须经过证监会审批后才能发行。()

A.正确B.错误

21.证券自营业务的风险完全由证券公司承担，与投资者无关。()

A.正确B.错误

22.场内交易是指证券在证券交易所内的集中交易活动。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规风险管理主要是为了防止公司内部人员违反法律法规。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管目的是为了增加市场的交易量和提高市场的流动性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行市场的功能。

26.什么是证券市场的自律管理？它包括哪些内容？

27.什么是证券市场的风险？证券市场风险主要包括哪些类型？

28.简述证券公司自营业务的内部控制机制。

29.什么是证券市场的信息披露制度？它对市场有什么作用？

证券从业资格考试基础知识练习及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的基本功能之一是资金筹集，企业通过发行证券来筹集资金，投资者通过购买证券来提供资金。

2.【答案】D

【解析】证券经纪业务的特点之一是证券公司不直接参与交易，而是作为中介提供交易服务。

3.【答案】C

【解析】国债是政府发行的债券，属于债权证券。

4.【答案】C

【解析】证券交易印花税的征税对象是证券交易双方，按照成交金额的一定比例征收。

5.【答案】B

【解析】证券公司从事证券自营业务的条件之一是具有健全的内部控制制度，而不是风险控制制度。

6.【答案】C

【解析】