证券从业试题及答案.docxVIP

证券从业试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展融资融券业务需要符合哪些条件？()

A.证券公司资本充足率不低于12%

B.证券公司净资产不低于人民币50亿元

C.证券公司设有专门的融资融券业务部门

D.上述都是

2.以下哪项不是证券经纪业务的范围？()

A.客户账户管理

B.证券交易代理

C.证券投资咨询

D.证券承销

3.什么是股票的市盈率？()

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股股息的比率

D.股票价格与每股利润的比率

4.以下哪种证券属于债券类金融工具？()

A.股票

B.基金

C.国债

D.混合型基金

5.什么是基金托管人？()

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金托管银行

D.基金投资者

6.什么是证券交易中的“T+0”交易制度？()

A.交易当天买入，次日卖出

B.交易当天买入，当天卖出

C.交易次日买入，次日卖出

D.交易次日买入，次日卖出

7.以下哪项不是证券公司风险控制的主要措施？()

A.严格投资者适当性管理

B.加强内部控制和合规管理

C.提高公司盈利能力

D.增加公司流动性

8.什么是证券市场的“做市商”？()

A.证券公司

B.投资者

C.做市商是指专门从事证券买卖的机构

D.做市商是指证券交易所在证券交易中的角色

9.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

10.什么是“证券公司合规风控部”？()

A.负责证券公司业务运营的部门

B.负责证券公司合规和风险控制的部门

C.负责证券公司市场营销的部门

D.负责证券公司人力资源管理的部门

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展融资融券业务需要满足以下哪些条件？()

A.具有健全的风险控制制度

B.具有符合规定的自有资金和营运资金

C.具有合格的专业人员

D.具有符合规定的营业场所和设施

E.中国证监会规定的其他条件

12.以下哪些是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

E.政府机构

13.以下哪些是基金投资组合的主要风险因素？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

14.以下哪些是证券经纪业务的主要职能？()

A.客户账户管理

B.证券交易代理

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

E.证券承销

15.以下哪些是证券公司内部控制的主要内容？()

A.风险管理

B.合规管理

C.内部审计

D.信息技术管理

E.人力资源管理

三、填空题(共5题)

16.证券公司的融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取相应费用的业务。

17.股票的价格与每股收益的比率被称为市盈率，其计算公式为：市盈率=股票价格/每股收益。

18.基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算等职责的当事人。

19.在证券市场中，做市商通过提供买卖双向报价，为市场提供流动性，其报价通常分为两个价格：买入报价和卖出报价。

20.证券交易中的“T+0”交易制度允许投资者在交易当天买入证券后，当天就可以卖出，这种制度有助于提高证券市场的流动性和交易效率。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的注册资本金越高，其业务规模和范围就越广。()

A.正确B.错误

22.股票市场的交易价格总是围绕着股票的内在价值波动。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以直接参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

24.在证券市场中，做市商的报价是固定的，不会随着市场变化。()

A.正确B.错误

25.证券经纪业务中，证券公司只负责代理客户的买卖指令，不承担交易风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展融资融券业务的目的。

27.什么是基金的净资产？基金净值如何计算？

28.证券市场交易规则中，哪些因素会影响证券价格的形成？

29.什么是证券公司的风险控制？风险控制主要包括哪些方面？

30