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证券从业资格证券基础知识常见题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能是什么？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

3.3.证券交易所的会员应当具备哪些条件？()

A.具有法人资格

B.具有良好的信誉

C.具有必要的资金和设备

D.以上都是

4.4.以下哪项不是证券发行市场的特征？()

A.发行主体是公司或政府机构

B.发行对象是投资者

C.发行价格由市场决定

D.发行期限一般较短

5.5.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户进行哪些业务？()

A.证券买卖

B.证券投资

C.证券承销

D.以上都是

6.6.以下哪项不是证券自营业务的特征？()

A.自主决策

B.自负盈亏

C.风险可控

D.以客户利益为重

7.7.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供哪些服务？()

A.投资建议

B.市场分析

C.投资方案设计

D.以上都是

8.8.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.促进合规

D.获取最大利润

9.9.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.保密原则

10.10.以下哪项不是证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有良好的品行和职业道德

B.具有必要的专业知识

C.具有必要的经营管理能力

D.具有证券从业资格证书

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.防范系统性风险

12.2.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府部门

13.3.证券发行定价的方法有哪些？()

A.公开招标定价

B.首次公开发行定价

C.集合竞价定价

D.竞价发行定价

14.4.证券交易的方式有哪些？()

A.面向公众交易

B.非面向公众交易

C.指数交易

D.T+0交易

15.5.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范风险

B.提高效率

C.促进合规

D.保障信息安全

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是资金筹集，通常通过发行股票和债券等方式来实现。

17.证券公司为客户提供证券经纪、证券自营、证券投资咨询等业务。

18.证券发行定价的方法中，集合竞价定价适用于交易活跃、规模较大的证券。

19.证券市场监管的原则之一是公平原则，要求所有市场参与者都享有平等的机会。

20.证券公司高级管理人员需要具备良好的品行和职业道德，以确保公司的正常运营。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的价格通常由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.证券公司自营业务的风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

23.证券投资咨询业务可以为客户提供投资决策的全部信息。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了提高证券市场的交易效率。()

A.正确B.错误

25.证券公司高级管理人员的任职资格不受限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券交易市场的基本功能。

27.什么是证券发行，它通常包括哪些阶段？

28.证券投资咨询业务的主要内容有哪些？

29.证券市场监管的目的是什么？监管机构有哪些职责？

30.证券公司内部控制的主要内容包括哪些方面？

证券从业资格证券基础知识常见题含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场具有资金筹集、价格发现、信息传递和风险管理等功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则和诚信原则。

3.【答案】D

【解析】证券交易所的会员应当具备法人资格、良好的信誉、必要的资金和设备等条件。

4.【答案】D

【解析】证券发行市场的特征包括发行主体是公司或政府机构、发行对象是投资者、发行价格由