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证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规部门负责哪些工作？()

A.制定基金产品策略

B.管理基金投资组合

C.监督公司经营活动是否符合法律法规和内部制度

D.执行公司日常业务

2.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循哪些原则？()

A.诚信原则

B.公平原则

C.公开原则

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者心理风险

4.基金托管人职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.发布基金净值信息

5.基金管理公司高级管理人员违反公司规定，应当受到何种处理？()

A.警告

B.记过

C.撤销职务

D.以上均可

6.基金销售人员在销售基金产品时，应如何向投资者介绍基金产品？()

A.只介绍基金的收益

B.只介绍基金的风险

C.既要介绍基金的收益，也要介绍基金的风险

D.以上都不对

7.基金管理公司应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资管理制度

C.内部控制制度

D.以上都是

8.基金信息披露义务人违反信息披露义务，应承担何种责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销资格

D.以上均可

9.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.以上都是

10.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.投资者利益优先原则

B.产品与投资者匹配原则

C.误导性销售原则

D.公开公平原则

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制应包括哪些内容？()

A.人力资源政策与程序

B.财务管理政策与程序

C.风险管理政策与程序

D.投资决策程序

E.法律合规政策与程序

12.基金销售人员在向投资者销售基金产品时，应遵循哪些行为准则？()

A.公平竞争

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客观公正

E.保护投资者利益

13.基金托管人的主要职责有哪些？()

A.保管基金财产

B.检查监督基金投资运作

C.按规定办理基金清算、交割事宜

D.审查、批准基金管理人的投资指令

E.指导基金管理人的投资策略

14.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标与投资策略

C.基金管理人的权利与义务

D.基金份额发售方式

E.基金的投资风险与收益分配

15.以下哪些行为属于基金管理人的禁止行为？()

A.利用内幕信息交易

B.操纵市场价格

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.进行不正当竞争

E.虚假宣传，误导投资者

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的合规部门主要负责监督公司经营活动是否符合法律法规和内部制度，以确保公司运营的______。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循______原则，以保护投资者的合法权益。

18.基金管理公司高级管理人员违反公司规定，情节严重的，可能会受到______处理。

19.基金从业人员在执业活动中，应遵循______，维护行业形象。

20.基金销售适用性原则中，要求基金销售人员应当根据投资者的______推荐基金产品。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员必须持有基金从业资格证书。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司可以不披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

25.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须向投资者充分揭示基金的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金销售适用性原则？为什么它对基金销售非常重要？

27.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？

28.什么是基金的投资风险？常见的基金投资风险有哪些？

29.基金管理人在制定基金投资策略时，应当考虑哪些因素？

30.基金信息披露有