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6月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券发行市场中，投资者将资金投入到哪种证券，以期望在未来获得收益？()

A.政府债券

B.公司债券

C.股票

D.以上都是

2.2.下列哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.上交所发行

D.深交所发行

3.3.在证券承销中，主承销商负责的是什么？()

A.制定发行价格

B.审查发行人资质

C.组织销售证券

D.以上都是

4.4.下列哪个机构负责对上市公司进行信息披露监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国家发改委

5.5.下列哪项不属于首次公开发行股票（IPO）的条件？()

A.发行人具有良好的财务状况

B.发行人持有一定的市场份额

C.发行人具备健全的法人治理结构

D.发行人有较强的盈利能力

6.6.证券发行价格通常是如何确定的？()

A.由发行人自行确定

B.由主承销商与发行人协商确定

C.由投资者竞价确定

D.由证监会统一规定

7.7.下列哪个不属于证券承销的方式？()

A.包销

B.代销

C.询价发行

D.直接发行

8.8.证券发行中的“保荐制度”是指什么？()

A.发行人自行选择保荐机构

B.由证监会指定保荐机构

C.须由主承销商推荐的保荐机构

D.以上都是

9.9.下列哪项不是证券发行市场的功能？()

A.为企业提供融资渠道

B.优化资源配置

C.促进公司治理

D.提供证券交易场所

10.10.下列哪项不属于证券承销的费用构成？()

A.佣金

B.证券保管费

C.信息披露费用

D.法律费用

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要参与者包括哪些？()

A.发行人

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.证监会

12.2.证券发行定价的方法有哪些？()

A.市场询价法

B.投资者竞价法

C.投资者报价法

D.管理层定价法

E.投资者投票法

13.3.证券承销的方式有哪些？()

A.包销

B.代销

C.连续承销

D.余额包销

E.集中竞价

14.4.证券发行监管的主要内容有哪些？()

A.信息披露监管

B.发行条件监管

C.证券公司监管

D.证券交易所监管

E.投资者保护

15.5.证券发行过程中，发行人需要满足哪些条件？()

A.具有合法的发行资格

B.具有健全的法人治理结构

C.具有良好的财务状况

D.具有明确的发行目的

E.具有稳定的盈利能力

三、填空题(共5题)

16.在证券发行市场中，发行人是指拟发行证券并承担相应责任的主体。

17.证券发行定价过程中，一种常用的方法是______，通过询价确定发行价格。

18.证券承销分为______和______两种基本方式，分别由承销商承担不同的责任。

19.首次公开发行股票（IPO）是指公司首次在______市场发行股票的行为。

20.证券发行监管的核心是确保发行人的信息披露真实、准确、完整，其中______是信息披露监管的主要内容。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场中，所有证券发行都必须经过中国证监会的批准。()

A.正确B.错误

22.证券承销过程中，包销方式下，承销商承担了全部的发行风险。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票（IPO）后，公司股票即可在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

24.证券发行定价中，市场询价法完全由市场供求关系决定发行价格。()

A.正确B.错误

25.证券发行监管的主要目的是保护投资者的合法权益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是首次公开发行股票（IPO），它对发行人和投资者分别意味着什么？

28.证券承销中的包销和代销有什么区别？

29.证券发行监管的主要内容包括哪些方面？

30.什么是“锁定期”，为什么在IPO中有锁定期规定？

6月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行市场中的投资者可以通过