5月证券从业资格考试《证券交易》试题.docxVIP

5月证券从业资格考试《证券交易》试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券代码

B.买卖方向

C.委托价格

D.以上都是

2.证券交易中，市价委托和限价委托的区别是什么？()

A.市价委托以市场价格成交，限价委托以指定价格成交

B.市价委托以指定价格成交，限价委托以市场价格成交

C.市价委托和限价委托都是按市场价格成交

D.市价委托和限价委托都是按指定价格成交

3.证券交易中的T+0交易是什么意思？()

A.指当天买入的证券可以在当天卖出

B.指当天买入的证券必须等到下一个交易日才能卖出

C.指下一个交易日买入的证券可以在当天卖出

D.指下一个交易日买入的证券必须等到下一个交易日才能卖出

4.证券交易中的涨跌停制度是什么？()

A.限制证券价格波动的一种制度

B.限制证券交易数量的一种制度

C.限制证券交易时间的一种制度

D.以上都不是

5.证券交易中的证券经纪商的主要职责是什么？()

A.买卖证券

B.代客买卖证券

C.证券投资咨询

D.以上都是

6.证券交易中的证券自营业务是指什么？()

A.证券公司自己买卖证券

B.证券公司代理投资者买卖证券

C.证券公司提供证券投资咨询

D.证券公司发行证券

7.证券交易中的证券登记结算机构的主要职责是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券投资咨询

8.证券交易中的证券监管机构是指哪个机构？()

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券登记结算机构

9.证券交易中的证券交易费用包括哪些？()

A.交易手续费

B.证券交易税

C.证券登记费

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券定价

D.证券监管

11.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.大量持有某只证券并操纵市场价格

B.编造并传播虚假信息

C.以低于市场价大量买入某只证券

D.以高于市场价大量卖出某只证券

12.证券交易中的委托方式主要有哪几种？()

A.集中竞价委托

B.连续竞价委托

C.市价委托

D.限价委托

13.证券交易中的交易成本主要包括哪些部分？()

A.交易手续费

B.证券交易税

C.证券登记费

D.佣金

14.证券交易中的监管措施包括哪些方面？()

A.交易规则监管

B.证券公司监管

C.信息披露监管

D.市场操纵监管

三、填空题(共5题)

15.证券交易市场中，证券买卖双方通过委托的方式下达交易指令，其中委托指令包括证券代码、买卖方向、委托价格和委托数量等内容。

16.在证券交易中，如果某只证券的价格连续上涨或下跌达到一定幅度，交易所会启动涨跌停机制，限制该证券的价格波动。

17.证券交易中的T+0交易是指投资者可以在同一交易日内买入并卖出同一证券，而T+1交易则是指买入的证券需在下一个交易日才能卖出。

18.证券交易中的证券经纪商是指接受投资者委托，代理其进行证券交易的机构，而证券自营业务则是指证券公司自己买卖证券以获取利润。

19.证券交易中的证券登记结算机构负责记录证券持有人的权益变动，并为证券交易提供结算服务，其中证券登记是指记录证券持有人的权益，而证券结算则是指完成证券交易的资金和证券的交收。

四、判断题(共5题)

20.在证券交易中，所有的交易都必须在证券交易所进行。()

A.正确B.错误

21.市价委托是指按照当前市场价格立即成交的委托方式。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的涨跌停制度是为了保护投资者利益而设置的。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的T+0交易意味着投资者可以在同一交易日内进行无限次买卖。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的证券经纪商负责执行投资者的交易指令，并从中收取佣金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券交易的基本流程。

26.什么是证券市场的流动性？它对证券市场有何重要意义？

27.什么是证券交易中的T+0交易？它与T+1交易有什么区别？

28.证券交易中的涨跌停制度是如何设置的？它有哪些作用？

29