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财务投资顾问合同【最新】7篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据财务投资顾问合同，以下哪项不属于顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.承担投资损失风险

D.定期汇报投资进展

2.财务投资顾问合同中，顾问的保密义务通常包括哪些内容？()

A.不得向第三方泄露客户信息

B.不得使用客户信息进行交易

C.以上都是

D.顾问无需承担保密责任

3.合同中若约定了终止条款，以下哪种情况可能触发终止？()

A.客户提前支付顾问费用

B.顾问未能履行合同义务

C.合同到期

D.双方协商一致

4.在财务投资顾问合同中，关于费用的约定，以下哪项是正确的？()

A.顾问费用应在合同签订时一次性支付

B.顾问费用按季度支付

C.顾问费用按投资收益的百分比支付

D.顾问费用由客户自行决定

5.若合同中未对保密期限做出约定，通常情况下保密期限是多长时间？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.顾问任职期间及合同终止后3年

6.在财务投资顾问合同中，客户的主要权利包括哪些？()

A.要求顾问提供投资建议

B.要求顾问保密客户信息

C.查阅顾问的投资建议记录

D.以上都是

7.财务投资顾问合同中，关于争议解决方式的约定，以下哪种方式较为常见？()

A.由双方协商解决

B.向人民法院提起诉讼

C.仲裁

D.以上都是

8.在财务投资顾问合同中，若顾问因过失导致客户损失，应承担怎样的责任？()

A.无需承担责任

B.承担相应赔偿责任

C.仅承担部分赔偿责任

D.由客户自行承担

9.财务投资顾问合同中，以下哪项不属于合同的变更情形？()

A.顾问更换

B.投资范围调整

C.顾问费用调整

D.客户投资策略调整

10.财务投资顾问合同中，以下哪项是合同的生效条件？()

A.合同双方签字盖章

B.客户支付首期费用

C.合同经监管部门批准

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.财务投资顾问合同中，以下哪些条款是常见的保密条款内容？()

A.顾问对客户的商业秘密负有保密义务

B.客户对顾问的咨询意见负有保密义务

C.保密期限

D.违约责任

12.在签订财务投资顾问合同时，以下哪些是客户应关注的事项？()

A.顾问的专业资质

B.投资风险提示

C.费用结构及支付方式

D.合同终止条件

13.财务投资顾问合同中，以下哪些属于顾问的义务？()

A.诚实守信，公平交易

B.依据客户需求制定投资策略

C.及时告知客户投资进展和风险变化

D.保证投资收益

14.以下哪些是合同终止的常见情形？()

A.客户要求终止合同

B.顾问严重违反合同义务

C.投资环境发生重大变化导致合同无法履行

D.合同到期

15.财务投资顾问合同中，关于争议解决方式的约定，以下哪些方式较为普遍？()

A.双方协商解决

B.仲裁

C.向人民法院提起诉讼

D.由第三方调解

三、填空题(共5题)

16.财务投资顾问合同中，顾问的职责包括但不限于提供投资建议、监督客户投资行为以及__。

17.在签订财务投资顾问合同时，应明确约定顾问的__，以确保双方权益。

18.财务投资顾问合同通常会在合同中规定__，以保护客户的商业秘密。

19.财务投资顾问合同中，若合同到期或双方协商一致，则合同__。

20.在财务投资顾问合同中，若顾问未能履行合同义务，客户有权要求__。

四、判断题(共5题)

21.财务投资顾问合同中，顾问有义务对客户的投资决策进行完全控制。()

A.正确B.错误

22.在合同期限内，顾问对客户的所有投资决策均需承担法律责任。()

A.正确B.错误

23.财务投资顾问合同一旦签订，双方均不得单方面修改合同内容。()

A.正确B.错误

24.在财务投资顾问合同中，若客户未按约定支付费用，顾问有权终止合同。()

A.正确B.错误

25.财务投资顾问合同中，保密条款仅适用于顾问对客户的个人信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在财务投资顾问合同中，如果客户希望调整投资组合，通常应该采取什么流程？

27.财务投资顾问合同中，如果发生不可抗力事件导致合同无法履行，双方应如何处理