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物资采购流程监督与风险管控规范

第一章总则

1.1目的

为规范物资采购流程，明确监督职责，有效识别、评估、控制及监督采购过程中的风险，确保采购活动的合规性、经济性和高效性，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于公司所有物资的采购活动，包括但不限于原材料、设备、服务等的采购。

1.3术语定义

物资:指公司生产经营所需的各类有形资产和无形资产。

采购:指公司为满足生产经营需要，从外部获取物资的行为。

监督:指对采购流程的各个环节进行审查、检查和监控，确保流程的合规性和有效性。

风险:指在采购过程中可能出现的各种不确定性因素，可能导致公司损失或影响采购活动的顺利进行。

第二章组织机构和职责

2.1组织机构

采购部门:负责物资采购的日常管理和执行。

审计部门:负责对采购流程进行监督和审计。

财务部门:负责采购的财务审核和支付。

使用部门:负责提出采购需求并参与供应商的选择。

2.2岗位职责

采购部门:

负责编制采购计划。

负责供应商的筛选和管理。

负责采购合同的谈判和签订。

负责采购过程的监督和协调。

审计部门:

负责对采购流程进行审计。

负责识别和评估采购过程中的风险。

负责提出改进建议。

财务部门:

负责采购的财务审核。

负责采购款的支付。

使用部门:

负责提出采购需求。

负责参与供应商的选择。

负责对采购物资的质量进行验收。

第三章采购流程

3.1采购需求

使用部门根据生产经营需要提出采购需求，填写《采购申请单》，经部门负责人签字确认。

3.2供应商管理

供应商筛选:

采购部门根据采购需求，通过市场调研、招标等方式筛选合格供应商，建立供应商名录。

供应商评估:

对供应商的资质、业绩、信誉等进行评估，选择合适的供应商。

供应商关系管理:

定期对供应商进行绩效评估，优化供应商关系。

3.3采购计划

采购部门根据采购需求编制采购计划，经负责人审批后执行。

3.4采购执行

询价、比价、议价:

采购部门通过询价、比价、议价等方式确定采购价格。

合同签订:

采购部门与供应商谈判并签订采购合同，经法律部门审核后生效。

订单下达:

采购部门根据采购合同下达采购订单。

3.5物资验收

使用部门根据采购订单对采购物资进行验收，填写《验收单》，经部门负责人签字确认。

3.6财务处理

财务部门根据采购合同和验收单进行财务审核，支付采购款。

第四章风险管控

4.1风险识别

采购部门、审计部门需对采购流程中的各个环节进行风险识别，包括但不限于供应商选择、合同签订、物资验收等。

4.2风险评估

对识别出的风险进行评估，确定风险等级。

4.3风险控制

供应商选择风险:

通过严格的供应商筛选和评估机制，降低供应商选择风险。

合同签订风险:

通过法律部门对合同进行审核，降低合同签订风险。

物资验收风险:

通过严格的验收流程，降低物资验收风险。

财务支付风险:

通过财务审核机制，降低财务支付风险。

4.4风险监督

审计部门定期对采购流程进行审计，监督风险控制措施的有效性。

第五章监督与审计

5.1内部监督

采购部门、审计部门需对采购流程进行日常监督，确保流程的合规性和有效性。

5.2外部审计

定期邀请外部审计机构对采购流程进行审计，提出改进建议。

第六章附则

6.1持续改进

本规范自发布之日起实施，采购部门、审计部门需根据实际情况持续改进本规范。

6.2解释权

本规范由采购部门负责解释。

物资采购流程监督与风险管控规范（1）

第一章总则

1.1目的

为规范物资采购流程，加强监督与风险管控，提高采购效率和质量，防范采购风险，保障公司合法权益，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于公司所有物资采购活动，包括原材料、设备、服务等的采购。

1.3术语定义

物资采购:指公司为生产经营需要，通过招标、询价、比价、谈判等方式获取物资或服务的行为。

采购风险:指在采购过程中可能发生的各类风险，包括市场风险、财务风险、法律风险、操作风险等。

监督:指对采购流程的各个环节进行监控和管理，确保其合规性和有效性。

第二章采购流程

2.1需求申请

2.1.1各部门根据生产经营需求，填写《物资需求申请单》，注明物资名称、规格、数量、用途等。

2.1.2《物资需求申请单》经部门负责人审核签字后，提交至采购部门。

2.2采购计划

2.2.1采购部门根据《物资需求申请单》编制采购计划，包括采购方式、供应商选择、预算审核等。

2.2.2采购计划经采购总监审核后，报总经理批准。

2.3供应商选择

2.3.1采购部门根据采购计划，通过招标、询价、比价、谈判等方式选择供应商。

2.3.2供应商选择应符合公平、公正、公开的原则，避免利益输送和腐败行为。

2.3.3供应商的选择应进行背景调查，确保其