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2025年基金从业资格公司治理模拟（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.下列哪项不是公司治理的核心原则？

A.股东权利保护

B.利益相关者平衡

C.股权结构最大化

D.董事会独立性

2.在基金管理人公司治理中，强调基金份额持有人利益优先的原则体现了公司治理的：

A.激励约束原则

B.分工协作原则

C.股东权利保护原则

D.信息披露原则

3.根据我国相关法规，基金管理公司董事会中独立董事的人数不得少于：

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

4.基金管理公司高级管理人员应当具备与其职责相适应的资格条件，并取得相应从业资格。这主要体现了公司治理的：

A.专业化管理原则

B.制衡原则

C.信息披露原则

D.风险管理原则

5.基金管理公司监事会应当对公司的经营运作和财务状况进行监督，其职责与董事会的关系是：

A.领导与被领导

B.协作与配合

C.独立监督与执行

D.相互制衡

6.以下哪项不属于基金管理公司风险管理委员会的职责范围？

A.制定公司风险管理策略

B.监督风险管理制度的执行

C.决策审批重大投资风险

D.定期评估公司风险状况

7.基金信息披露的主要目的是：

A.提升公司股价

B.满足监管机构检查要求

C.保障基金份额持有人知情权

D.增加公司融资渠道

8.基金管理公司应当建立健全内部控制体系，内部控制的目标之一是：

A.最大化股东利益

B.确保公司经营合法合规

C.降低公司运营成本

D.提高基金投资收益率

9.在公司治理结构中，股东会是公司的最高权力机构，其主要职责包括：

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换非执行董事

C.审议批准公司的年度财务预算方案

D.决定公司内部管理机构的设置

10.下列哪项行为可能构成基金管理人的利益冲突？

A.董事会成员同时担任基金托管银行的董事

B.基金投资经理为其亲属开立的证券账户进行交易

C.公司利用未公开信息进行自营交易

D.公司按照董事会的决议进行基金投资

11.基金份额持有人作为基金产品的最终受益人，其最基本的权利是：

A.参与公司决策

B.获得基金财产收益

C.优先认购公司新发行的基金份额

D.请求公司回购其持有的基金份额

12.我国《公司法》规定，董事、高级管理人员不得未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，这体现了公司治理的：

A.分工协作原则

B.禁止利益冲突原则

C.股东权利保护原则

D.信息披露原则

13.以下哪项不是基金行业公司治理区别于一般公司治理的特殊性？

A.基金份额持有人利益优先原则

B.基金管理人独立性原则

C.基金运作的规范性原则

D.股东会权力最大化原则

14.基金管理公司董事会应当设立专门委员会，其中负责监督投资运作和风险控制的委员会通常是：

A.财务委员会

B.风险管理委员会

C.投资决策委员会

D.薪酬与考核委员会

15.基金管理公司应当建立健全股东（大）会、董事会、监事会、高级管理人员的沟通机制，确保信息畅通。这主要目的是：

A.提高决策效率

B.加强内部监督

C.促进有效沟通与协作

D.增强公司透明度

16.基金管理人进行信息披露，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这主要体现了信息披露的：

A.完整性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.真实性原则

17.根据我国相关法规，基金管理公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，其行为准则不包括：

A.不得利用职务之便为本人或者他人谋取不正当利益

B.应当保证基金份额持有人利益优先

C.应当保证基金投资收益最大化

D.应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定

18.以下哪项措施不属于保护基金份