证券从业市场基础知识权威试题及答案.docxVIP

证券从业市场基础知识权威试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发改委

2.2.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.银行存贷款

3.3.下列哪项不是证券交易的主要场所？()

A.证券交易所

B.证券经纪公司

C.证券登记结算公司

D.证券投资咨询公司

4.4.下列哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.申购发行

5.5.下列哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机关

6.6.下列哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机获利

D.信息披露

7.7.下列哪项不属于证券交易中的交易成本？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券经纪佣金

D.证券交易监管费

8.8.下列哪项不是证券市场的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.9.下列哪项不属于证券市场的监管措施？()

A.信息公开披露制度

B.证券发行监管

C.证券交易监管

D.证券评级

10.10.下列哪项不是证券公司的合规管理部门职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.提供合规培训

D.从事证券投资

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场中，以下哪些属于一级市场活动？()

A.证券发行

B.证券交易

C.上市交易

D.证券回购

12.2.证券公司合规管理部门的职责包括哪些？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.提供合规培训

D.参与公司决策

13.3.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机关

14.4.证券市场的监管机构主要负责哪些方面的工作？()

A.制定证券市场法规

B.监督证券市场运行

C.处理违规行为

D.提供证券交易服务

15.5.以下哪些因素可能影响证券价格波动？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.市场供求关系

三、填空题(共5题)

16.证券市场的功能之一是为资金需求者提供一种筹集长期资金的途径，这一功能称为资本市场的基本功能之一。

17.在中国，负责对证券市场进行监督管理的最高机构是______。

18.投资者在买卖证券时，必须通过______才能进行证券交易。

19.在证券市场上，股票的价格受到多种因素的影响，其中包括______。

20.根据我国法律规定，上市公司必须定期公开其财务报告，以接受投资者和社会公众的监督，这种信息公开制度被称为______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的经纪业务是指证券公司代客户买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

22.所有的证券交易都必须在证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.证券发行是指证券公司购买并持有证券的行为。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是指市场能够自动反映所有可用信息。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构会限制所有可能影响证券价格的信息公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.解释什么是证券市场的价格发现功能，并说明其重要性。

28.什么是证券市场的监管机构，其主要职责是什么？

29.什么是证券承销，它与证券发行有何区别？

30.简述个人投资者在证券市场中的权利和义务。

证券从业市场基础知识权威试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】商务部、中国人民银行和国家发改委虽然与金融有关，但不属于证券市场的监管机构。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围不包括银行存贷款业务。

3.【答案】B

【解析】证券交易所是证券交易的主要场所，而证券经纪公司、证券登记结算公司和证券投资咨询公司是参与证券交易的机构。

4.【答案】D

【解析】证券发行的方式主要包括