企业信息安全风险评估表模板全面版.docVIP

适用场景与价值

企业信息安全风险评估表是企业全面掌握自身安全状况、主动防范风险的核心工具，适用于以下场景：

年度安全合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，为合规性提供数据支撑；

新业务/系统上线前评估：在业务部署前识别潜在安全风险，避免“带病上线”；

重大安全事件后复盘：通过系统化分析事件成因，完善风险防控机制；

行业监管要求应对：如金融、医疗等强监管行业，需定期提交风险评估报告以应对监管检查；

安全体系建设优化：基于评估结果调整安全策略、资源投入和技术架构，实现风险动态管控。

评估实施流程详解

一、前期准备：明确评估基础

组建评估小组

由企业信息安全负责人*牵头，成员需包括IT运维、业务部门代表、法务合规人员及外部安全专家（如需），保证评估覆盖技术、管理、业务全维度。

明确分工：IT组负责技术资产扫描与漏洞分析，业务组梳理业务流程与数据敏感度，法务组核对合规要求。

确定评估范围与目标

范围：需覆盖所有关键信息资产，包括硬件（服务器、网络设备、终端）、软件（操作系统、业务系统、数据库）、数据（客户信息、财务数据、知识产权）及人员（员工、第三方服务商）。

目标：识别资产面临的威胁、存在的脆弱性，计算风险等级，提出处置建议。

收集基础资料

整理企业网络拓扑图、资产清单、现有安全策略（如访问控制、数据备份）、历史安全事件记录、业务连续性计划等，为评估提供数据支撑。

二、资产识别与分类：明保证护对象

梳理信息资产清单

通过资产盘点工具（如CMDB系统）人工核对，逐项登记资产信息，填写《企业信息资产清单表》（详见“核心评估表单设计”），标注资产重要性等级（核心、重要、一般）。

示例：核心资产包括客户交易数据库、核心业务系统服务器；一般资产包括员工办公终端、内部通讯工具。

确定资产重要性等级

依据资产受损对业务的影响程度（如财务损失、声誉影响、法律风险）划分等级，为后续风险优先级排序提供依据。

三、威胁识别与分析：排查风险来源

收集威胁信息

结合企业所处行业（如电商、制造业）、地域（如数据本地化存储要求）及历史事件，识别潜在威胁类型，包括：

外部威胁：黑客攻击（勒索病毒、SQL注入）、供应链风险（第三方系统漏洞）、自然灾害（火灾、洪水）；

内部威胁：员工误操作（误删数据、泄露密码）、权限滥用（越权访问）、恶意行为（窃取商业秘密）。

评估威胁可能性

对识别出的威胁，从“高（很可能发生）、中（可能发生）、低（不太可能发生）”三个维度判定可能性，参考依据包括：历史事件频率、外部威胁情报（如漏洞曝光度）、内部管控有效性。

四、脆弱性识别与评估：查找安全短板

技术脆弱性扫描

使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）对服务器、网络设备、应用系统进行自动化扫描，结合人工渗透测试，识别未修复漏洞、弱口令、配置错误等技术问题。

管理脆弱性梳理

从制度流程、人员意识、物理环境三方面排查管理漏洞：

制度：是否建立数据分类分级制度、应急响应预案；

人员：是否定期开展安全培训、是否签订保密协议；

物理：机房门禁管理、消防设施、设备存放环境是否达标。

评估脆弱性影响程度

对发觉的脆弱性，从“高（导致核心资产严重受损）、中（导致重要资产部分受损）、低（对资产影响轻微）”判定影响程度，结合资产重要性综合分析。

五、风险计算与等级判定：量化风险水平

采用“风险=威胁可能性×脆弱性影响程度”模型，结合《风险评估矩阵表》（详见“核心评估表单设计”）确定风险等级（极高、高、中、低）。

示例：核心数据库存在未修复高危漏洞（威胁可能性“高”，影响程度“高”），风险等级为“极高”。

六、风险处置计划制定：明确应对措施

针对不同等级风险，制定差异化处置策略：

极高/高风险：立即整改（如修补漏洞、暂停高危业务），明确责任部门（如信息安全部-李*）及完成时间（如7个工作日内）；

中风险：限期整改（如30天内完善制度、加强培训），纳入年度安全计划；

低风险：持续监控（如定期巡检、风险跟踪），避免风险累积。

填写《风险处置计划表》，明确风险项、处置措施、责任人、完成时间及验证方式。

七、报告编制与评审：输出评估成果

编制风险评估报告

内容包括：评估背景与范围、资产清单、威胁与脆弱性分析、风险等级汇总、处置计划、改进建议等，需图文结合（如风险分布饼图、整改甘特图）。

组织内部评审

邀请企业管理层、业务部门负责人、外部专家对报告进行评审，保证措施可行性，通过后由总经理*签字确认，存档并报送相关部门（如董事会、监管机构）。

核心评估表单设计

表1：企业信息资产清单表

资产名称

资产类型（硬件/软件/数据/人员）

所属部门

责任人

存放位置/访问范围

重要性等级（核心/重要/一般）

数据分类（公开/内部/敏感/核心）

核心交易数据库

软件

财务部

张*

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