基金从业考试中国证券投资基金业协会基金从业人员资格考试试卷.docxVIP

基金从业考试中国证券投资基金业协会基金从业人员资格考试试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：中国证券投资基金业协会基金从业人员资格考试试卷

考核对象：基金从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

---

一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的基金份额持有人权益保护制度，但无需定期披露基金运作情况。

2.私募基金的合格投资者是指金融资产不低于300万元的个人。

3.基金信息披露应真实、准确、完整、及时，不得进行任何形式的误导性陈述。

4.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律法规时，应当立即制止并报告中国证监会。

5.开放式基金的申购和赎回业务由基金管理人负责办理。

6.基金合同是基金运作的基础法律文件，其内容不得与基金招募说明书不一致。

7.基金销售机构从事基金销售活动，无需取得中国证监会的批准。

8.基金投资于非上市证券的，其估值方法由基金管理人自行确定，无需备案。

9.基金管理人董事会对基金财产的损失承担有限责任。

10.基金业绩比较基准的设定应合理，不得存在误导投资者的情况。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金投资的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

2.基金合同中，关于基金运作方式的约定应由以下哪个主体最终确认？

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金管理人董事会

D.基金投资者

3.下列哪种基金类型通常不收取申购费？

A.开放式基金

B.货币市场基金

C.混合型基金

D.QDII基金

4.基金信息披露中，重要提示部分通常出现在哪种文件中？

A.基金招募说明书

B.基金净值报告

C.基金定期报告

D.基金份额持有人权益登记办法

5.基金托管人对基金财产的保管责任主要体现在以下哪方面？

A.决定基金的投资策略

B.审批基金份额的申购赎回

C.监督基金管理人的投资运作

D.负责基金资产估值

6.下列哪项行为不属于基金从业人员的禁止性行为？

A.利用基金财产进行利益输送

B.泄露基金未公开信息

C.接受基金份额持有人的不正当利益

D.按时履行基金信息披露义务

7.基金募集期间，基金管理人未按规定披露招募说明书，应承担何种责任？

A.警告处分

B.罚款处罚

C.停业整顿

D.责任追究

8.基金投资于股票的，其估值方法通常采用以下哪种？

A.成本法

B.市价法

C.现金流量折现法

D.成本法或市价法取较高者

9.基金合同生效后，基金管理人未按规定进行备案，可能导致的后果是？

A.基金合同无效

B.基金管理人被列入黑名单

C.基金无法进行申购赎回

D.基金管理人被罚款

10.基金业绩比较基准的设定应考虑以下哪项因素？

A.基金的投资目标

B.基金的费用水平

C.基金的规模大小

D.基金的投资策略

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金投资的风险主要包括哪些类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

2.基金合同的主要内容应包括哪些？

A.基金运作方式

B.基金投资范围

C.基金资产托管

D.基金费用

E.基金信息披露

3.基金销售机构从事基金销售活动，应遵循哪些原则？

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

E.公平性原则

4.基金投资于非上市证券的，其估值方法应考虑哪些因素？

A.交