《ESG合规体系构建与风险防控年度实践》_合规风控经理.docx

PAGE

PAGE1

《ESG合规体系构建与风险防控年度实践》_合规风控经理

一、开篇引言

1.1时间范围说明

本年度总结所涵盖的时间范围严格界定为2025年1月1日至2025年12月31日。在这一年中，全球宏观经济环境经历了深刻的调整，地缘政治的复杂性与全球供应链的重构对企业的合规经营提出了前所未有的挑战。与此同时，国内外监管机构对于环境、社会及治理（ESG）的立法与监管要求呈现出加速收紧和标准趋同的态势。对于合规风控经理这一职务而言，2025年不仅是充满不确定性的一年，更是合规管理从传统的被动防御向主动的价值创造转型的关键之年。本报告将基于这一特定的时间跨度，全面复盘过去十二个月的工作轨迹，深度剖析在ESG合规体系构建、供应链风险管控、反腐败治理以及合规文化建设等核心领域的实践历程。

1.2总体工作概述

2025年度，在公司董事会及风险管理委员会的领导下，我紧紧围绕公司“可持续发展与合规经营并重”的战略方针，全面履行合规风控经理的各项职责。本年度工作的核心主线在于构建并落地一套既符合国际标准又适应本土运营实际的ESG合规体系，同时强化供应链全生命周期的风险管控，深化反腐败长效机制的运行。在过去的一年里，我带领合规团队，不仅成功应对了多项外部审计与监管检查，更在内部流程优化、数据治理架构搭建以及全员合规意识提升方面取得了实质性的突破。我们通过制度修订、流程再造、技术赋能和文化浸润等多维度手段，初步形成了“横向到边、纵向到底”的合规管理网络，有效地将合规风险控制在可承受的范围内，为公司的稳健运营和可持续发展提供了坚实的制度保障。

1.3个人定位与职责说明

作为公司的合规风控经理，我的角色定位不仅是风险的“看门人”，更是业务发展的“战略合作伙伴”。在这一职位上，我承担着识别、评估、监控和报告合规风险的核心职责。具体而言，我需要确保公司的经营活动严格遵守适用的法律法规、行业准则、国际标准以及公司内部的行为准则。在ESG领域，我负责牵头制定信息披露策略，确保数据的真实性、完整性和可比性；在供应链管理中，我负责建立供应商准入与退出机制，防范因供应链断裂或违规引发的声誉与法律风险；在反腐败工作中，我负责构建廉洁从业体系，查处违规行为。此外，我还肩负着培养全员合规文化、提升团队专业能力的重任，致力于将合规理念深植于每一位员工的日常工作中。

1.4总结目的与意义

撰写本年度总结的目的，在于通过对2025年度工作的系统性回顾，客观评价工作成效，提炼经验教训，并为2026年的工作规划提供数据支撑和逻辑依据。这不仅是对我个人履职情况的一次全面检视，更是对公司整体合规风控体系运行有效性的一次深度体检。通过总结，我们旨在发现体系运行中的薄弱环节，识别新兴的风险点，从而在未来的工作中进行针对性的改进。同时，本总结也旨在向公司管理层展示合规部门在价值创造方面的贡献，争取更多的资源支持，推动合规管理从成本中心向赋能中心转变，最终助力公司在日益激烈的市场竞争中实现基业长青。

二、年度工作回顾

2.1主要工作内容

2.1.1核心职责履行情况

在2025年度，我严格遵循合规风控经理的岗位说明书，全面履行了核心职责。首先，在制度建设层面，我牵头对《公司合规管理基本制度》进行了重大修订，新增了关于ESG风险管理的专门章节，明确了各层级部门在ESG议题中的责任边界。其次，在合规审查层面，我建立了“双轨制”审查机制，即在传统的法律合规审查基础上，引入了ESG实质性评估，对所有重大投资决策、新业务上线及重要合同签署进行全方位的合规体检。全年累计完成合规审查项目485项，出具合规审查意见书485份，合规审查覆盖率达到100%。再次，在监管对接层面，我作为公司的主要联络人，积极应对了来自生态环境部、市场监管总局及证券交易所的多次问询与调研，确保了监管沟通的顺畅与及时。此外，我还定期组织召开合规管理委员会会议，汇报季度合规风险状况，审议重大合规风险处置方案，确保了合规决策的科学性与民主性。

2.1.2重点项目/任务完成情况

本年度，我主导并完成了多项具有战略意义的重点项目。其中，最为核心的是“ESG信息披露标准落地项目”。面对国际可持续准则理事会（ISSB）发布的新准则，我带领团队历时六个月，对公司现有的环境数据收集系统、社会责任履行情况及治理架构进行了全面的差距分析，并据此制定了详细的落地实施方案。我们成功打通了财务部门、运营部门与EHS部门之间的数据壁垒，实现了碳排放、能耗等关键环境数据的自动化抓取与核算。另一个重点项目是“供应链合规审查体系优化”。针对日益复杂的供应链风险，我引入了第三方风险评估工具，对全球范围内的核心供应商进行了全面的合规画像，并建立了供应商分级分类管理机制。此外，我还完成了“反腐败智慧监督平台”的上线工作，利用大数据分析技术对