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证券从业资格考试证券基础知识试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业资格考试证券基础知识试卷

考核对象：证券从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、提供流动性、风险管理等。（）

2.证券公司可以同时经营证券承销与投资银行业务。（）

3.证券登记结算机构是证券市场的中介机构，负责证券的发行和交易。（）

4.证券交易所以集合竞价方式确定每日开盘价。（）

5.债券的信用评级越高，其违约风险越低。（）

6.证券公司的主要业务不包括资产管理。（）

7.证券市场的发行市场也称为一级市场。（）

8.证券交易所以公开竞价方式确定证券交易价格。（）

9.证券投资者可以通过证券公司进行融资融券交易。（）

10.证券市场的监管机构是中国证监会。（）

二、单选题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的中介机构？（）

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资者

D.证券交易所以

2.证券发行市场的主要功能是？（）

A.提供流动性

B.价格发现

C.资金募集

D.风险管理

3.以下哪种证券的信用风险最低？（）

A.公司债券

B.政府债券

C.可转换债券

D.股票

4.证券公司的主要业务不包括？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.资产管理

D.银行业务

5.证券交易所以何种方式确定每日收盘价？（）

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议转让

D.挂牌转让

6.以下哪种金融工具不属于证券类金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.保险产品

D.证券投资基金

7.证券登记结算机构的主要职责是？（）

A.组织证券交易

B.证券发行承销

C.证券登记结算

D.证券投资咨询

8.证券公司从事资产管理业务时，主要面向的客户是？（）

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.境外投资者

9.证券市场的发行市场也称为？（）

A.二级市场

B.一级市场

C.三级市场

D.四级市场

10.证券市场的监管机构是？（）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.中国银保监会

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括？（）

A.价格发现

B.提供流动性

C.风险管理

D.资金配置

2.证券公司的主要业务包括？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.资产管理

D.证券投资咨询

3.证券登记结算机构的主要职责包括？（）

A.证券账户管理

B.证券登记结算

C.证券交易组织

D.证券投资咨询

4.证券交易所以何种方式确定证券交易价格？（）

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议转让

D.挂牌转让

5.以下哪些属于证券类金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.保险产品

6.证券公司从事资产管理业务时，需要遵守的原则包括？（）

A.客户利益优先

B.风险控制

C.信息披露

D.公开透明

7.证券市场的发行市场的主要参与者包括？（）

A.发行人

B.证券公司

C.证券投资者

D.证券登记结算机构

8.证券交