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2026年企业合规管理员的考试题库与答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.某科技公司因未按规定披露用户数据使用情况，被监管机构处以罚款。根据《网络安全法》，该公司最可能违反的合规要求是（）。

A.数据本地化存储规定

B.用户知情同意原则

C.系统安全等级保护

D.网络安全风险评估

答案：B

解析：根据《网络安全法》第四十条，处理个人信息应取得用户同意并明确告知用途。未披露用户数据使用违反用户知情同意原则。

2.某制造企业将部分业务外包给第三方，但未对其合规管理进行监督。根据《企业内部控制基本规范》，该企业可能存在的风险是（）。

A.财务舞弊风险

B.业务连续性风险

C.第三方合规风险

D.供应链管理风险

答案：C

解析：外包业务的合规管理属于第三方风险范畴，若未监督可能导致第三方违反法律法规，进而影响企业自身合规。

3.某金融机构要求员工签署保密协议，但未建立相应的保密制度。根据《反不正当竞争法》，该机构的做法可能存在（）。

A.竞业限制无效

B.商业秘密保护不足

C.员工权益受损

D.管理成本过高

答案：B

解析：商业秘密保护需结合制度与协议，仅签署协议而无制度支持，无法有效保护商业秘密。

4.某跨境企业因未及时备案海外子公司股权结构，被当地监管要求整改。根据《公司法》相关规定，该企业最可能违反的是（）。

A.资本管制规定

B.外商投资审查要求

C.股权披露义务

D.税务申报要求

答案：C

解析：海外子公司股权需按当地法律及中国企业境外投资相关规定备案，未备案违反股权披露义务。

5.某医药企业研发新药，未按规定进行伦理审查。根据《药品管理法》，该企业可能面临（）。

A.研发进度延误

B.临床试验暂停

C.罚款或吊销执照

D.知识产权纠纷

答案：C

解析：药品研发需通过伦理审查，否则可能被监管机构处罚，严重者吊销执照。

6.某电商平台因用户投诉虚假宣传，被消费者协会约谈。根据《消费者权益保护法》，该平台应优先整改的合规问题是（）。

A.商品物流时效

B.广告宣传真实性

C.退换货流程

D.用户隐私保护

答案：B

解析：虚假宣传直接侵害消费者知情权，需优先整改广告合规问题。

7.某建筑公司未按环保标准处理施工废水，被环保部门处罚。根据《环境保护法》，该企业最可能违反的是（）。

A.资源利用效率

B.污染防治责任

C.土地使用规划

D.能源节约义务

答案：B

解析：施工废水处理属于污染防治范畴，未达标违反环保合规要求。

8.某上市公司未及时披露关联交易，被证监会立案调查。根据《证券法》，该企业可能面临的处罚是（）。

A.暂停上市

B.罚款或市场禁入

C.股东更换

D.退市风险

答案：B

解析：关联交易披露不合规可能被证监会处罚，包括罚款或市场禁入。

9.某外贸企业因未按规定申报进出口许可证，被海关扣货。根据《对外贸易法》，该企业最可能违反的是（）。

A.关税缴纳义务

B.许可证管理要求

C.出口退税申请

D.原产地证明

答案：B

解析：部分进出口商品需许可证，未申报违反许可证管理。

10.某国企高管利用职务便利为亲属谋利，根据《企业合规管理办法》，该行为属于（）。

A.内部控制缺陷

B.合规风险事件

C.腐败风险

D.经营决策失误

答案：C

解析：利用职务便利谋私属于腐败风险，需重点防范。

二、多选题（共5题，每题2分）

1.某金融机构需建立反洗钱合规体系，以下哪些措施是必要的？（）

A.客户身份识别

B.大额交易监控

C.内部审计检查

D.外部机构合作

答案：A、B、C、D

解析：反洗钱合规需结合客户识别、交易监控、内部审计及外部合作。

2.某制造业企业需应对环保合规要求，以下哪些环节需重点关注？（）

A.废气排放监测

B.噪音控制达标

C.危险废物处理

D.环评手续完备

答案：A、B、C、D

解析：环保合规需涵盖废气、噪音、危险废物及环评等环节。

3.某互联网企业需加强数据合规管理，以下哪些行为可能触发《个人信息保护法》处罚？（）

A.未经同意收集用户生物特征信息

B.自动续约服务条款未显著提示

C.数据跨境传输未备案

D.用户删除请求未及时响应

答案：A、B、C、D

解析：上述行为均违反个人信息保护法相关规定。

4.某医药企业需应对临床试验合规，以下哪些文件需严格管理？（）

A.知情同意书

B.临床方案

C.数据监查报告

D.伦理委员会决议

答案：A、B、C、D

解析：临床试验合规需管理所有关键文件。

5.某建筑企业需防范安全生产合规风险，以下哪些措施是必要的？（）

A.安全培训记录

B.事故应急预案

C.劳保用品发放台账

D