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岗位廉洁风险评估及防控管理条例

第一章总则

第一条为深入推进党风廉政建设和反腐败工作，健全完善内部控制机制，有效防范和化解岗位廉洁风险，保障单位（或组织，下同）各项事业健康有序发展，依据国家有关法律法规和党风廉政建设相关规定，结合本单位实际，制定本条例。

第二条本条例所称岗位廉洁风险，是指单位内部员工在履行岗位职责过程中，由于思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的薄弱环节或不确定性因素，可能导致其利用职权或工作便利谋取不正当利益，从而引发违纪违法问题的可能性。

第三条岗位廉洁风险评估及防控管理工作坚持以下原则：

（一）坚持党的领导，落实全面从严治党要求；

（二）坚持预防为主、关口前移，注重源头治理；

（三）坚持实事求是、客观公正，做到精准识别、科学评估；

（四）坚持权责对等、分级负责，谁主管、谁负责，谁在岗、谁防控；

（五）坚持动态管理、持续改进，适应形势发展和工作变化。

第四条本条例适用于本单位全体在岗人员，包括领导干部、中层管理人员及一般员工。对重点领域、关键岗位人员应实施更为严格的风险评估与防控管理。

第二章组织领导与职责分工

第五条单位党委（党组）是岗位廉洁风险评估及防控管理工作的领导核心，负责统筹规划、部署推动、督促落实，研究解决工作中的重大问题。

第六条纪检监察部门（或承担纪检监察职责的机构）是岗位廉洁风险评估及防控管理工作的牵头协调部门，负责组织指导、监督检查、综合分析和考核评价。

第七条各部门（单位）是本部门（单位）岗位廉洁风险评估及防控管理工作的责任主体，部门（单位）主要负责人为第一责任人，负责组织本部门（单位）岗位廉洁风险的识别、评估、防控措施的制定与落实。

第八条全体员工应自觉参与岗位廉洁风险识别与防控，主动接受教育和监督，严格遵守廉洁从业各项规定。

第三章岗位廉洁风险识别

第九条岗位廉洁风险识别应在清岗明责的基础上进行。各部门（单位）应组织对本部门（单位）所有岗位的职责权限、工作流程进行梳理和确认，确保岗位职责清晰、权责匹配。

第十条风险识别可采取自我排查、同事互查、部门评查、专项核查等多种方式进行。重点围绕以下方面：

（一）思想道德风险：因理想信念动摇、道德滑坡、价值观扭曲等可能引发的廉洁风险。

（二）岗位职责风险：因权力过于集中、自由裁量权过大、岗位职责不清或缺失、履职不到位等可能引发的廉洁风险。

（三）业务流程风险：因业务流程设计不合理、环节缺失、控制不严、执行偏差等可能引发的廉洁风险。

（四）制度机制风险：因制度不健全、不完善、滞后于实践发展，或制度执行不到位、监督制约乏力等可能引发的廉洁风险。

（五）外部环境风险：因受到外部利益诱惑、不正当干预，或与服务对象、合作方等发生不当利益往来等可能引发的廉洁风险。

第十一条对识别出的岗位廉洁风险点，应逐一进行登记，明确风险岗位名称、所在部门、风险点具体表现形式等，形成《岗位廉洁风险点识别清单》。风险点描述应具体、明确，避免笼统、模糊。

第四章岗位廉洁风险评估

第十二条岗位廉洁风险评估是在风险识别的基础上，对风险发生的可能性、危害程度（或影响范围）进行分析和研判，确定风险等级的过程。

第十三条风险评估主要从以下两个维度进行：

（一）可能性：指风险发生的概率大小，可分为高、中、低三个档次。

（二）影响程度：指风险一旦发生，对单位声誉、资产、工作秩序以及当事人自身等造成的危害程度，可分为严重、较大、一般三个档次。

第十四条根据风险可能性和影响程度的组合，将岗位廉洁风险等级划分为高、中、低三个等级。具体划分标准由单位纪检监察部门会同相关部门制定。

（一）高等级风险：发生可能性高且影响程度严重的风险，或发生可能性中但影响程度严重的风险。

（二）中等级风险：发生可能性高但影响程度一般的风险，或发生可能性中且影响程度较大的风险，或发生可能性低但影响程度严重的风险。

（三）低等级风险：除高、中等级风险以外的其他风险。

第十五条风险评估应坚持客观公正、集体研判。各部门（单位）可组织风险评估小组，对识别出的风险点进行初步评估，提出风险等级建议，报单位纪检监察部门审核。单位纪检监察部门可组织相关领域专家进行复核或抽查，确保评估结果的准确性。

第十六条形成《岗位廉洁风险评估表》，明确风险岗位、风险点、风险等级、主要表现、评估依据等内容。

第五章岗位廉洁风险防控措施

第十七条针对识别评估出的岗位廉洁风险，应坚持“分级负责、分类防控”的原则，制定和落实具体有效的防控措施。防控措施应具有针对性、可操作性和前瞻性。

第十八条对思想道德风险，主要采取以下防控措施：

（一）加强理想信念教育、党性党风党纪教育、廉洁从业教育和警示教育，增强员工的纪律意识和规矩意识。

（二）弘扬廉洁文化，营造风清气正的良好氛围。

（三）健全谈