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合规金融产品推广承诺书(6篇)

合规金融产品推广承诺书第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融产品推广活动的特殊性及其对社会公众利益的影响，承诺方本着诚信、合规、审慎的原则，依据相关法律法规及监管要求，就金融产品推广事宜作出如下承诺：

一、承诺内容

承诺方在开展金融产品推广活动过程中，将严格遵守国家及地方金融监管规定，保证推广行为合法合规，内容真实准确，信息传递完整透明。承诺方承诺不进行虚假宣传、夸大收益、隐瞒风险等违规行为，不利用任何不正当手段诱导客户购买金融产品。承诺方将充分尊重客户知情权，提供必要的投资咨询和风险评估，保证客户在充分知晓产品特性和风险的基础上做出投资决策。

二、执行准则

承诺方将建立完善的内部管理制度，明确金融产品推广的流程、标准和责任，保证所有推广活动均符合法律法规及监管要求。承诺方将加强员工培训，提升员工的法律意识和合规能力，保证员工在推广过程中能够正确理解和执行相关制度。承诺方将采用多元化的推广渠道，包括但不限于线上平台、线下网点、宣传资料等，保证推广信息能够有效触达目标客户群体。承诺方将定期对推广活动进行自查，及时发觉和纠正存在的问题，保证推广活动始终在合规轨道上进行。

三、监管机制

承诺方承诺接受金融监管机构的监督和管理，积极配合监管机构开展的各项检查和评估工作。承诺方将建立健全投诉处理机制，及时受理和妥善处理客户投诉，保证客户合法权益得到有效保障。承诺方将定期向监管机构报送金融产品推广活动的相关情况，包括推广范围、推广方式、客户反馈等，保证监管机构能够全面知晓承诺方的推广活动。承诺方将设立专门的合规部门，负责金融产品推广活动的合规性审查和监督，保证所有推广活动均符合法律法规及监管要求。

四、评估调整

承诺方将建立科学的评估体系，对金融产品推广活动的合规性、有效性进行定期评估。评估内容包括推广活动的合规性、客户满意度、市场反响等方面，保证评估结果能够客观反映推广活动的真实情况。承诺方将根据评估结果，及时调整和优化推广策略，提升推广活动的合规性和有效性。承诺方将定期对内部管理制度进行审查和修订，保证制度始终适应法律法规及监管要求的变化。承诺方将根据市场情况和客户需求，适时调整金融产品的推广方式和渠道，保证推广活动能够更好地满足客户需求。评估周期为每年一次，评估结果将作为承诺方年度考核的重要依据。承诺方将保证__________项指标纳入年度考核，并根据考核结果对相关责任人进行奖惩。承诺方将根据监管机构的要求，及时调整推广策略和方式，保证推广活动始终符合监管机构的要求。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

合规金融产品推广承诺书第（2）篇

承诺书编号：__________。

一、定义条款

本承诺书涉及的特定金融产品名称为__________，其风险等级为__________，预期年化收益率为__________。本承诺书所指的合规要求包括但不限于《_________证券法》、《_________银行业监督管理法》、《_________保险法》等法律法规及相关监管规定。__________指本承诺涉及的特定监管机构。__________指本承诺涉及的特定投资期限。__________指本承诺涉及的特定信息披露义务。__________指本承诺涉及的特定客户适当性匹配标准。

二、承诺范围

2.1实施主体

本承诺书由__________（以下简称“推广主体”）签署，推广主体为依法设立并有效存续的金融机构或其授权的分支机构，具备相应的金融业务资质和推广能力。

2.2实施对象

本承诺书适用于推广主体在__________区域内，针对__________类别的客户开展的__________金融产品的推广活动。推广对象应具备相应的风险识别能力和承受能力，符合监管机构规定的投资者适当性要求。

2.3实施标准

推广主体应严格遵守__________监管机构发布的《金融产品推广管理办法》及其实施细则，保证推广活动符合以下标准：（1）推广材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述、误导性信息或重大遗漏；（2）推广过程规范、透明，客户有权获得必要的投资咨询和风险提示；（3）推广行为合法合规，不涉及任何形式的非法集资、非法销售或其他违法违规活动。

三、保障机制

3.1资金保障

推广主体应设立独立的推广资金账户，专项用于__________金融产品的推广活动，保证资金来源合法、用途合规。推广主体应定期向__________监管机构报告推广资金的收支情况，并接受监管机构的监督检查。

3.2人员保障

推广主体应配备