销售合同审查标准化流程模板合同管理.docVIP

销售合同审查标准化流程模板合同管理工具

一、适用场景与核心价值

本工具适用于企业销售部门、法务部门及合同管理人员，在销售合同签订前对合同条款进行全面审查，旨在防范合同风险、保障企业权益、提升合同管理规范性。具体场景包括：新客户合作合同签订、老客户续签合同、大额销售订单合同、特殊条款（如付款方式、违约责任）变更合同等。通过标准化流程，可减少因条款疏漏导致的法律纠纷和经济损失，保证合同内容符合企业内部管理制度及法律法规要求。

二、标准化操作流程详解

步骤1：审查前置准备

操作内容：

收集合同基础资料：包括但不限于销售订单、客户资质文件（营业执照复印件、相关行业资质证书）、产品/服务说明书、previous合作协议（如有）、内部审批单（如价格审批、折扣审批）。

明确审查依据：国家法律法规（如《民法典》《合同法》）、企业内部《销售合同管理办法》、行业监管规定、客户特殊需求（需书面确认）。

组建审查小组：一般由销售代表（对接客户，确认业务真实性）、法务专员（审核法律条款）、财务人员（审核付款条件、税务条款）、部门负责人（最终审批）组成。

输出物：《合同审查资料清单》《审查小组分工表》。

步骤2：合同主体资格审查

操作内容：

客户身份核实：审查客户营业执照（需加盖公章）载明的主体名称、统一社会信用代码、法定代表人、经营范围、经营期限是否与合同相对方一致；若为分支机构，需核实其总公司授权书。

履约能力评估：通过“信用中国”“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询客户信用记录、涉诉信息；必要时要求客户提供近期财务报表或银行资信证明。

特殊行业资质：若客户所处行业需特殊许可（如食品销售需《食品经营许可证》），需核实其资质是否在有效期内且经营范围覆盖合同标的。

输出物：《合同主体信息核实表》（含客户基本信息、资质文件截图、信用查询结果）。

步骤3：合同条款逐项审查

操作内容：按合同结构分模块审查，重点关注以下条款：

条款模块

审查要点

合同基本信息

合同编号（是否符合企业编码规则）、签约主体名称（与营业执照一致）、签约日期、签订地点（明确管辖关联）。

标的物条款

产品名称、型号、规格、数量、质量标准（需明确国标/行标/企业标，或提供附件）、交付时间/地点/方式。

价格与支付条款

单价（是否含税）、总价、大写金额（与小写一致）；支付方式（转账/承兑等）、节点（如预付款比例到货款比例质保金比例）、账户信息（需与企业预留账户一致）。

交付与验收条款

交付期限（具体日期或约定条件）、运输方式及费用承担、验收标准（可引用技术附件）、验收期限（如“到货后X日内验收”）、验收异议处理流程。

双方权利义务

销售方义务（如提供合格产品、技术资料）、客户义务（如按时付款、配合验收）；避免约定模糊义务（如“协助办理手续”需明确具体内容）。

违约责任条款

违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不合格）、违约金计算方式（需合理，不超过实际损失的30%）、违约金上限约定；是否约定定金（不超过主合同标的额20%）。

知识产权条款

若涉及专利/商标/软件，需明确归属（如“销售方保证产品无第三方侵权”）、侵权责任承担方。

不可抗力条款

定义是否明确（如自然灾害、行为）、通知与证明义务、部分/全部免除责任的条件。

争议解决条款

优先约定企业所在地法院管辖（或仲裁机构，如“仲裁委员会”），避免约定管辖不明（如“双方协商解决，协商不成由某地法院管辖”需具体到区/县）。

其他约定

合同生效条件（如“双方法定代表人签字并盖章后生效”）、附件清单（需与合同一致）、份数及效力。

输出物：《合同条款审查记录表》（含条款原文、审查意见、修改建议）。

步骤4：风险点集中排查

操作内容：

法律风险：审查条款是否违反法律强制性规定（如“合同无效情形”）、格式条款是否提示说明（如“免除己方责任”条款需加粗标注）。

商业风险：付款周期是否过长（超过90天需评估客户信用）、交付时间是否合理（结合产能及物流周期）、违约责任是否对等（避免仅约束销售方）。

财务风险：税务条款（发票类型、税率、开票时间）是否与财务制度一致；质保金比例（通常5%-10%）及返还条件是否明确。

合规风险：涉及出口业务的，需审查是否符合外汇管理、海关监管规定；涉及特殊产品（如医疗器械、危险化学品），需符合行业监管要求。

输出物：《合同风险点清单》（按高、中、低风险分级，附整改措施）。

步骤5：审查意见输出与整改

操作内容：

法务专员汇总审查意见，形成《合同审查报告》，明确“通过”“修改后通过”“不通过”结论，并标注需修改的条款及理由。

销售代表将审查意见反馈至客户，沟通修改方案（如客户对违约责任有异议，需同步法务评估是否可调整）。

客户确认修改后，重新提交审查小组复核，保证整改到位。

输出物：《合同审查报告》《客户沟通记录》。

步骤6