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财务顾问协议5篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据财务顾问协议，以下哪项不是财务顾问的基本职责？()

A.提供财务规划建议

B.进行市场分析

C.管理客户资产

D.负责公司战略决策

2.在签订财务顾问协议时，以下哪项内容不属于协议的基本要素？()

A.服务内容

B.服务期限

C.费用及支付方式

D.法律管辖权

3.财务顾问在提供服务过程中，若违反保密条款，可能面临什么后果？()

A.财务顾问将承担赔偿责任

B.客户将终止协议

C.财务顾问将失去执业资格

D.以上都是

4.财务顾问协议中，若规定服务期限为一年，以下哪项行为可能构成违约？()

A.财务顾问提前一个月通知客户终止服务

B.客户提前一个月通知财务顾问终止服务

C.财务顾问在服务期限届满后继续提供服务一个月

D.财务顾问在服务期限届满前一个月开始终止服务

5.在财务顾问协议中，以下哪项不属于服务费用支付方式？()

A.按年支付

B.按季度支付

C.按项目支付

D.按需支付

6.财务顾问在提供咨询服务时，若因自身过错导致客户损失，客户可要求财务顾问承担什么责任？()

A.民事赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

7.财务顾问在协议中承诺的保密期限通常为多少年？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8.财务顾问在提供服务过程中，若因不可抗力因素导致无法履行协议，以下哪项措施是正确的？()

A.财务顾问无需承担责任

B.财务顾问应立即通知客户并终止服务

C.财务顾问应采取措施减少损失

D.以上都是

9.财务顾问在提供服务过程中，若因客户原因导致协议无法履行，以下哪项措施是正确的？()

A.财务顾问无需承担责任

B.财务顾问应立即通知客户并终止服务

C.财务顾问应采取措施减少损失

D.以上都是

10.财务顾问在提供服务过程中，若发现客户存在违规行为，应如何处理？()

A.保持沉默，不干涉客户行为

B.立即通知客户并要求其改正

C.向监管机构报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.财务顾问协议中，以下哪些内容属于协议的基本要素？()

A.服务内容

B.服务期限

C.费用及支付方式

D.客户信息保密

E.解约条款

12.在签订财务顾问协议时，以下哪些行为可能构成违约？()

A.财务顾问未在约定时间内提供服务

B.客户未按时支付服务费用

C.财务顾问泄露客户隐私

D.客户未遵守财务顾问的建议进行投资

E.财务顾问未取得相关执业资格

13.以下哪些情况可能需要终止财务顾问协议？()

A.服务期限届满

B.客户或财务顾问一方违约

C.客户或财务顾问要求终止服务

D.双方协商一致

E.法定解除条件成就

14.财务顾问在提供服务过程中，以下哪些行为符合职业道德规范？()

A.坦诚地向客户披露所有相关信息

B.公正、客观地为客户提供财务建议

C.保守客户隐私，未经授权不泄露信息

D.接受客户的不合理要求

E.在客户利益与自身利益冲突时，优先考虑客户利益

15.以下哪些内容在财务顾问协议中需要明确约定？()

A.服务范围

B.服务期限

C.费用及支付方式

D.保密条款

E.违约责任

三、填空题(共5题)

16.财务顾问协议中，通常规定财务顾问的服务期限为____年。

17.在财务顾问协议中，若财务顾问泄露客户隐私，客户可要求财务顾问承担____责任。

18.财务顾问在提供咨询服务时，应遵循的原则之一是____原则。

19.财务顾问协议中，若规定服务费用为____，则客户需按照协议约定的方式支付。

20.在财务顾问协议终止后，财务顾问仍需遵守____期限的保密义务。

四、判断题(共5题)

21.财务顾问协议的签订必须由双方的法定代表人亲自出席。()

A.正确B.错误

22.在财务顾问提供服务期间，客户若发现财务顾问有重大失误，可直接要求终止协议。()

A.正确B.错误

23.财务顾问协议中，客户有权随时要求财务顾问提供财务报告。()

A.正确B.错误

24.财务顾问在提供服务过程中，可以同时为多个客户提供服务。()

A.正确B.错误

25.财务顾问协议一旦签订，任何一方都不能单方面修改协议内容。()

A.正