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证券经纪考试题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易印花税的征收标准是什么？()

A.按成交金额的0.1%征收

B.按成交金额的0.05%征收

C.按成交金额的0.02%征收

D.按成交金额的0.1%征收，但最高不超过1000元

2.以下哪项不属于证券经纪业务的范畴？()

A.证券代理买卖

B.证券投资咨询

C.证券自营买卖

D.证券承销

3.股票价格指数的编制方法中，不属于加权平均法的是？()

A.指数加权法

B.价格加权法

C.平均价格法

D.平均成交量法

4.投资者在证券交易中，以下哪项行为是合法的？()

A.从事内幕交易

B.从事操纵证券市场行为

C.从事正当的短线交易

D.从事虚假陈述

5.证券经纪商在客户账户管理中，以下哪项行为是不允许的？()

A.严格遵守账户管理制度

B.允许客户使用他人账户

C.严格保密客户账户信息

D.定期检查客户账户使用情况

6.以下哪项不是证券经纪商的职责？()

A.提供证券交易信息

B.代理客户买卖证券

C.直接参与证券交易

D.保护客户账户安全

7.证券交易中的T+0交易制度是指？()

A.指当日买入的证券当日可以卖出

B.指次日买入的证券当日可以卖出

C.指次交易日买入的证券当日可以卖出

D.指第三交易日买入的证券当日可以卖出

8.以下哪项不是证券经纪商的禁止行为？()

A.从事内幕交易

B.从事操纵证券市场行为

C.从事正当的短线交易

D.从事虚假陈述

二、多选题(共5题)

9.证券经纪业务中，以下哪些属于证券经纪商的职责？()

A.代理客户买卖证券

B.提供证券交易信息

C.证券自营买卖

D.证券承销

10.证券交易中的T+0交易制度具有哪些特点？()

A.当日买入的证券当日可以卖出

B.降低了交易成本

C.增加了市场流动性

D.可能导致市场过度投机

11.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券价格

C.传播虚假信息

D.证券经纪商的正当业务行为

12.证券经纪商在客户账户管理中，应遵守哪些原则？()

A.严格遵守账户管理制度

B.允许客户使用他人账户

C.严格保密客户账户信息

D.定期检查客户账户使用情况

13.以下哪些是证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保障投资者利益

C.促进证券市场发展

D.控制市场波动

三、填空题(共5题)

14.证券经纪商在客户交易结算资金管理中，应当保证客户交易结算资金的______，严禁挪用。

15.证券交易印花税的征收标准是按成交金额的______征收。

16.证券经纪业务的基本原则之一是______，即客户委托指令应得到及时、准确的处理。

17.证券交易中的T+0交易制度是指当日买入的证券______卖出。

18.证券市场监管的目标之一是______，以维护市场的稳定和健康发展。

四、判断题(共5题)

19.证券经纪商在客户交易结算资金管理中，可以将客户资金用于自身投资。()

A.正确B.错误

20.证券经纪业务中，证券经纪商可以同时进行证券自营买卖。()

A.正确B.错误

21.T+0交易制度是为了提高市场交易效率，允许当日买进的证券当日可以卖出。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的主要目的是为了降低市场风险。()

A.正确B.错误

23.证券经纪商在处理客户委托时，可以不按照客户的委托顺序执行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.请简述证券经纪商在客户交易结算资金管理中应遵守的基本原则。

25.什么是T+0交易制度？它对市场有哪些影响？

26.证券市场监管有哪些主要目标？

27.证券经纪商在处理客户委托时，应当遵循哪些顺序原则？

28.什么是内幕交易？它对证券市场有哪些危害？

证券经纪考试题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易印花税的征收标准是按成交金额的0.1%征收，这是我国现行印花税的征收标准。

2.【答案】C

【解析】证券经纪业务是指证券公司作为经纪商，接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。证券自营买卖是证券公司以自己的名义和资金买卖证券，不属于经纪业务范畴。

3.【答案