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证券从业资格考试《证券基础知识》常见题(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行

B.资金配置

C.价格发现

D.政策制定

2.2.以下哪个不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.提供证券信息

C.制定交易规则

D.监管证券市场

3.3.以下哪种证券属于债券？()

A.股票

B.基金份额

C.国债

D.普通股

4.4.以下哪个不是证券经纪业务的特点？()

A.证券经纪商不承担交易风险

B.证券经纪商只收取佣金

C.证券经纪商直接参与交易

D.证券经纪商为客户提供交易服务

5.5.以下哪个不是证券投资咨询业务的特点？()

A.为客户提供投资建议

B.收取咨询费用

C.直接参与客户交易

D.提供市场分析

6.6.以下哪个不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障国家金融安全

7.7.以下哪个不是证券公司业务许可的范围？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

8.8.以下哪个不是证券交易场所的分类？()

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券场外市场

D.证券交易网络

9.9.以下哪个不是证券投资风险？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

10.10.以下哪个不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.获取最大利润

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资金配置

C.投资收益

D.交易结算

12.2.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

13.3.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者原则

D.预防为主原则

14.4.以下哪些属于证券交易的风险？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

15.5.以下哪些是证券投资咨询机构提供的服务内容？()

A.投资建议

B.市场分析

C.证券估值

D.交易执行

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易市场的参与者主要包括投资者、证券经纪商、证券自营商和__。

17.2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？答案是__。

18.3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，__，从中获取差价收益。

19.4.证券投资咨询业务是指证券公司及其人员为投资者提供__，以获取服务费用的活动。

20.5.证券市场监管的目的是为了保护投资者的__，维护证券市场的秩序。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的价格发现功能是指市场能够自动形成公平合理的价格。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管的主要目的是为了增加市场的交易量。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资咨询机构只能提供投资建议，不能直接参与客户的交易。()

A.正确B.错误

25.5.证券登记结算机构负责证券的发行和交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的两个基本功能。

27.2.证券公司从事证券自营业务时，应遵循哪些原则？

28.3.证券市场监管的主要任务包括哪些方面？

29.4.证券投资咨询机构在提供服务时，应遵守哪些规范？

30.5.证券登记结算机构的主要职能是什么？

证券从业资格考试《证券基础知识》常见题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票发行、资金配置和价格发现，但不包括政策制定。政策制定是国家层面的职能。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括组织证券交易、提供证券信息和制定交易规则，但监管证券市场是监管机构的职能。

3.【答案】C

【解析】国债是国家发行的债券，属于固定收益类证券。股票和普通股属于股权类证券，