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证券考试题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.什么是证券市场的三大功能？()

A.资金筹集、风险管理、信息传递

B.资金配置、价格发现、信息传递

C.资金筹集、价格发现、市场交易

D.市场交易、风险管理、价格发现

2.下列哪项不属于股票的特征？()

A.无限期的权利

B.收益分配的不确定性

C.交易市场的流动性

D.市场价格的波动性

3.以下哪个选项不是债券的分类方式？()

A.按发行主体分类

B.按偿还期限分类

C.按利率确定方式分类

D.按风险程度分类

4.股票价格的主要影响因素不包括以下哪项？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.宏观经济政策

D.投资者心理

5.以下哪项不属于金融衍生工具的基本特征？()

A.标的物

B.结算方式

C.价格发现

D.风险集中

6.关于封闭式基金和开放式基金，以下哪种说法是错误的？()

A.封闭式基金份额固定，开放式基金份额不固定

B.封闭式基金买卖价格受市场供求关系影响较大，开放式基金买卖价格以基金份额净值为基础

C.封闭式基金交易时间固定，开放式基金可以随时买卖

D.封闭式基金和开放式基金均可以进行分红

7.证券交易中的“T+0”交易制度是指什么？()

A.交易当天买进的证券可以当天卖出

B.交易当天买进的证券第二天才能卖出

C.交易当天卖出的证券第二天才能买入

D.交易当天卖出的证券可以当天买入

8.下列哪个选项不是金融期货合约的要素？()

A.交易双方

B.交割地点

C.交割月份

D.交易时间

9.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.市场监管

D.风险分散

10.以下哪个选项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.确定基金收益分配方案

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是债券的发行方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.承销发行

D.集约发行

12.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司业绩

B.市场供求关系

C.宏观经济状况

D.政策法规

13.基金投资组合通常包含以下哪些类型的资产？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.衍生品

14.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.监管机构

15.以下哪些是基金净值计算的基本要素？()

A.基金资产

B.基金负债

C.基金份额总数

D.市场交易价格

三、填空题(共5题)

16.基金管理人在进行基金投资决策时，通常遵循的原则是

17.股票价格在长期趋势中通常会随着

18.封闭式基金的份额在首次发行后

19.债券的信用评级体系通常由

20.金融衍生工具中的期权合约，赋予持有人

四、判断题(共5题)

21.股票市场的涨跌是由市场供求关系决定的。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金在发行期间可以赎回。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其信用风险越小。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的净值在每天交易结束后都会公布。()

A.正确B.错误

25.金融期货合约的交割日期可以是合约到期日之前的任何一天。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在经济发展中的作用。

27.什么是股票的市盈率？如何通过市盈率分析股票的价值？

28.简述基金投资组合的构建原则。

29.什么是债券信用评级？它对投资者有什么意义？

30.什么是金融期货？它与现货交易有什么区别？

证券考试题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的主要功能包括资金配置、价格发现和信息传递。其中，资金配置是证券市场最基本的功能，通过证券发行，企业可以将资金转化为投资；价格发现是通过市场供求关系决定证券价格的过程；信息传递则是证券市场对宏观经济和微观经济信息的一种反映和传递。

2.【答案】A

【解析】股票的特征包括无限期的权利、收益分配的不确定性、交易市场的流动性和市场价格的波动性。股票的期限是无限期的，但并不意味着投资者不能在市场交易中卖