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证券从业资格证券基础知识考试试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.促进资源优化配置

B.促进企业直接融资

C.促进居民收入增长

D.促进宏观经济稳定

2.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本应不少于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.中央银行

4.证券市场的监管机构不包括以下哪项？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发展和改革委员会

D.证券交易所

5.以下哪种证券属于债券？()

A.股票

B.基金份额

C.国债

D.普通存款

6.证券公司开展融资融券业务，其客户保证金比例不得低于多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

7.证券交易场所的会员制中，会员的权利不包括以下哪项？()

A.参与交易

B.参与决策

C.享受交易优惠

D.负担风险

8.以下哪种证券属于股票？()

A.政府债券

B.企业债券

C.股票

D.基金份额

9.证券市场的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.独立原则

二、多选题(共5题)

10.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

E.证券投资咨询

11.证券交易市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

E.政府机构

12.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.促进资源优化配置

B.促进企业直接融资

C.促进居民收入增长

D.促进宏观经济稳定

E.促进就业

13.证券市场的监管机构有哪些？()

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.商务部

D.证券交易所

E.工业和信息化部

14.以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，仍泄露该信息

C.编造并传播内幕信息

D.内幕信息泄露后的获利行为

E.依法获取内幕信息

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括：促进资源优化配置、促进企业直接融资、促进宏观经济稳定、（）。

16.证券公司的业务范围包括：证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询等，其中证券自营业务的最低注册资本应不少于（）。

17.证券市场的监管机构为（），负责对证券市场实施全面监管。

18.在证券交易中，为了保证交易的公平性，通常需要通过（）进行交易。

19.证券市场上的投资者主要包括个人投资者和（）。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者仅限于证券公司和投资者。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以无限制地从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场的监管机构是中国证监会，其监管范围包括所有金融活动。()

A.正确B.错误

23.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.证券公司必须对其客户的交易活动保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.证券公司从事证券自营业务时，应遵循哪些原则？

27.什么是内幕交易？为什么内幕交易是非法的？

28.证券登记结算机构的主要职能是什么？

29.简述证券市场监管的主要目标和手段。

证券从业资格证券基础知识考试试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的主要功能是促进资源优化配置、企业直接融资和宏观经济稳定，促进居民收入增长不是其基本功能。

2.【答案】C

【解析】根据中国证监会规定，证券公司从事证券自营业务的最低注册资本要求为5亿元。

3.【答案】D

【解析】中央银行不是证券市场的直接参与者，证券市场的参与者主要包括证券公司、保险公司和投资者。

4.【答案】B

【解析】商务部不是证券市场的监管机构，中国证监会、国家发展和改革委员会和证券交易所是证券市场的监管机构。

5.【答案】C

【解析】国债是政府发行