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证监会监管基础知识题库单选题100道及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.集体主义原则

2.上市公司发行新股，应当聘请具有证券从业资格的证券公司担任什么？()

A.会计师事务所

B.证券公司

C.律师事务所

D.资产评估机构

3.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.投资者在买卖证券时，有权要求证券公司及其从业人员提供哪些信息？()

A.证券公司的基本信息

B.证券的基本信息

C.证券交易规则

D.以上都是

5.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构必须依法保存哪些记录？()

A.交易记录

B.客户资料

C.财务会计资料

D.以上都是

6.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司治理结构健全

B.证券公司推荐

C.公司财务状况良好

D.拥有证券从业资格的人员

7.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有证券从业资格

C.没有犯罪记录

D.以上都是

8.证券交易场所的设立和解散，由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券登记结算机构

9.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

二、多选题(共5题)

10.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.依法合规进行自营买卖

B.利用内幕信息进行交易

C.从事风险控制措施

D.依法进行信息披露

11.根据《证券法》，以下哪些机构属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

12.以下哪些情形下，投资者可以申请撤销证券交易？()

A.误操作买入股票

B.误操作卖出股票

C.交易系统故障导致交易错误

D.交易对手方违约

13.证券公司进行客户交易结算资金管理时，应当遵循哪些原则？()

A.专户管理原则

B.分散管理原则

C.安全保管原则

D.及时划转原则

14.根据《证券法》，以下哪些信息属于公开信息？()

A.上市公司定期报告

B.上市公司临时公告

C.证券公司财务报表

D.证券交易所交易数据

三、填空题(共5题)

15.《证券法》规定，证券发行人必须披露的信息包括公司章程、董事、监事、高级管理人员简历和前10名股东持股情况等。

16.证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

17.证券公司接受委托或者自营买卖证券，不得损害社会公共利益，不得损害他人的合法权益，不得从事不正当竞争行为。

18.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

19.证券交易所应当建立符合《证券法》规定的交易规则和秩序，确保交易的公开、公平、公正，维护证券交易场所的正常运行。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时接受同一客户的买卖委托，进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.上市公司必须定期向投资者披露公司的财务状况和经营成果。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的设立和解散，由证券交易所自己决定。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构可以委托其他机构办理登记、存管、结算和交收业务。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在证券交易过程中，可以不进行实名制登记。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是内幕交易？

26.证券公司的净资本是多少？

27.什么是证券市场的自律组织？

28.什么是股票发行？

29.什么是证券登记结算机构？

证监会监管基础知识题库单选题100道及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】《证券法》规定的证券交易原则包括公平、公开、公正原则，不包括集体主义原则。

2.【答案】B

【解析】上市公司发行新股，应当聘请具有证券从业资格的证券公司担任主承销商。

3.【答案】B

【解