证券从业资格考试试题(附答案).docxVIP

证券从业资格考试试题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易中的‘T+0’交易制度指的是什么？()

A.当日交易当日结算

B.当日交易次日结算

C.当日交易次日可以撤销

D.当日交易次日可以修改

2.2.以下哪项不是我国证券市场的主要交易场所？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港交易所

D.证券交易所

3.3.下列关于债券的说法，错误的是？()

A.债券是一种固定收益证券

B.债券发行人通常是政府或企业

C.债券到期后，投资者可以继续持有或要求还本付息

D.债券的收益率通常高于股票

4.4.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资

B.长期投资

C.风险控制

D.随机投资

5.5.以下关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是一种债务证券

B.股票持有者有权参与公司决策

C.股票的收益来源主要是公司分红

D.股票的购买价格通常低于面值

6.6.以下哪项不是证券市场监管的主要目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高国家财政收入

7.7.以下关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的投资管理由基金经理负责

C.基金的投资风险通常低于股票

D.基金的收益来源主要是基金份额的买卖差价

8.8.以下关于期货的说法，正确的是？()

A.期货是一种现货交易

B.期货交易的风险通常低于股票

C.期货交易可以在交割日之前平仓

D.期货交易的收益来源主要是持有期限的长短

9.9.以下关于期权的说法，错误的是？()

A.期权是一种权利，而不是义务

B.期权持有者有权但没有义务购买或出售标的资产

C.期权的价值由标的资产的价格决定

D.期权的收益是无限的

10.10.以下关于保险的说法，正确的是？()

A.保险是一种投资方式

B.保险的目的是为了规避风险

C.保险公司的收益主要来自保费收入

D.保险合同是一种长期合同

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.监管机构

E.媒体

12.2.以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

E.股票发行

13.3.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.利率水平

E.投资者情绪

14.4.以下哪些属于债券的类型？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.可转换债券

E.债务证

15.5.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.安全原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两个基本功能是融资功能和______功能。

17.2.在证券市场中，买卖双方进行交易的场所称为______。

18.3.证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本分析和______分析。

19.4.证券市场的基本交易单位是______。

20.5.证券市场中的交易规则主要包括______、交易时间、交易价格等。

四、判断题(共5题)

21.1.所有公司都可以在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的投资者可以分为机构投资者和个人投资者。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易中的涨停板制度是指每天股价上涨幅度没有限制。()

A.正确B.错误

24.4.基金管理公司必须将投资者的资金投资于所有股票。()

A.正确B.错误

25.5.期货交易的风险低于股票交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.证券交易中的T+0交易制度与T+1交易制度有何不同？

28.3.请解释什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

29.4.请说明什么是债券的信用评级？为什么进行信用评级？

30.5.请简述量化分析在证券投资中的应用及其优势。

证券从业资格考试试题(附答案)