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证券从业资格《证券基础知识》考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者中，以下哪项不属于证券公司？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券交易所

D.证券监管机构

2.2.以下哪项不是股票发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.网下发行

3.3.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.利润最大化原则

4.4.以下哪项是证券公司的主要业务之一？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

5.5.以下哪项不是证券投资的风险类型？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

6.6.以下哪项是证券交易所的职能？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.证券投资

7.7.以下哪项不是证券市场的监管主体？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

8.8.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.价值投资

D.信用创造

9.9.以下哪项是证券市场的投资者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.个人投资者

10.10.以下哪项不是证券交易的费用类型？()

A.交易手续费

B.证券保管费

C.证券发行费

D.证券咨询费

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的主要功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.价值投资

D.信用创造

E.资产重组

12.2.证券公司的业务范围通常包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.3.证券交易的原则包括以下哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.合规原则

14.4.证券市场的参与者主要包括以下哪些？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

E.证券服务机构

15.5.证券投资的风险类型包括以下哪些？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的参与者中，负责组织和监督证券交易的是

17.2.证券市场中，发行人在首次公开发行股票时，可以采用的方式有

18.3.证券市场中，投资者通过买入证券并持有，以期在未来出售证券获得利润的行为称为

19.4.证券市场中，证券价格的形成机制主要基于

20.5.证券市场中，对证券发行和交易进行监督管理的国家机关是

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中，所有证券的买卖价格都是由交易所直接确定的。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获取利润。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的参与者中，只有证券公司可以参与证券交易。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场中，所有证券的发行都必须经过中国证监会的审批。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场中，证券价格完全不受投资者心理预期的影响。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

27.2.请说明证券公司的主要业务及其区别。

28.3.请解释什么是证券市场的流动性，以及流动性对证券市场的影响。

29.4.请阐述证券市场监管的必要性及其主要监管措施。

30.5.请说明什么是证券投资组合，以及如何进行有效的证券投资组合管理。

证券从业资格《证券基础知识》考试真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券监管机构是负责监管证券市场的机构，而非证券公司。证券公司、证券投资咨询机构和证券交易所都是证券市场的参与者。

2.【答案】C

【解析】上市发行是指证券公司上市后，其股票在证券交易所挂牌交易的过程，不属于发行方式。

3.【答案】D

【解析