合同审查管理模板法务风险控制版.docVIP

合同审查管理模板法务风险控制版

适用场景与价值

标准化审查流程步骤

第一步：合同接收与初步登记

操作内容：

接收业务部门提交的合同文本（含电子版及纸质版），核对合同基本信息（合同名称、编号、签约主体、金额、签署日期等）是否完整；

填写《合同审查登记表》（模板见下文），记录合同来源、审查类型（常规/紧急/专项）、业务部门对接人（经理）、预计审查时限等信息，分配至对应法务人员（法务专员）。

关键要点：明确合同优先级，紧急合同（如需24小时内签署）需标注“加急”标识，保证审查时效。

第二步：形式审查与主体资格审查

操作内容：

形式审查：检查合同文本是否完整（含附件、补充协议），页码连续无缺页，签字页、盖章页预留充足空间；

主体资格审查：

对方主体：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道查询企业营业执照、经营范围、注册资本、经营状态（是否存续/吊销/注销）、涉诉信息，确认签约主体是否具备履约能力；

我方主体：核对内部授权文件（如法定代表人授权委托书），保证签约人代表我方的权限合法有效（如分公司签约需附总公司授权书）。

风险提示：避免与无民事行为能力或超越经营范围的主体签约，对方为自然人时需核实证件号码信息及民事行为能力。

第三步：条款合规性与风险专项审查

操作内容：

核心条款审查：

标的条款：明确标的名称、规格、数量、质量标准（需引用国标/行标或具体参数），避免模糊表述（如“优质产品”）；

价款与支付条款：确认金额大小写一致，支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付节点（如“验收合格后15日内”）明确，避免“分期支付无具体时间”等歧义；

履行条款：明确履行期限（如“2024年12月31日前交付”）、地点（如“买方仓库”）、方式（如“上门安装调试”），避免“尽快”“约期”等不确定性表述；

违约责任：对等设置违约责任（如逾期付款违约金按日万分之五计算），避免“一方违约需承担全部责任”等不公平条款；

争议解决：优先约定由我方所在地法院诉讼或仲裁机构仲裁（如“提交*市仲裁委员会仲裁”），避免选择异地管辖或无明确管辖的表述。

法律风险专项审查：

检查条款是否符合《民法典》《公司法》《广告法》等法律法规及行业监管规定；

识别“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”）、担保条款（如需明确担保人资质及担保范围）、知识产权条款（如技术服务成果归属）等高风险内容。

输出成果：形成《合同风险识别清单》，标注风险等级（高/中/低）及修改建议。

第四步：风险沟通与修改协调

操作内容：

法务人员与业务部门对接人（经理）沟通审查意见，解释风险点及修改理由，达成初步共识；

对重大风险（如对方违约责任过低、管辖条款不利），需上报法务负责人（法务总监）组织业务部门、对方协商调整；

业务部门根据协商意见与对方沟通合同修改，法务人员提供修改后的文本复核，保证风险点闭环处理。

关键要点：保留沟通记录（如邮件、会议纪要），避免口头承诺，保证修改内容可追溯。

第五步：最终审批与签署归档

操作内容：

法务人员确认修改后合同文本无重大风险，填写《合同审查意见表》，标注“审查通过”及备注说明；

按企业审批流程提交至相关负责人（如业务负责人、法务负责人、总经理）签署审批意见；

审批通过后，通知业务部门安排签署，签署时核对签字人身份及授权文件，保证签字、盖章清晰无误；

签署后3个工作日内，将合同原件（含附件、审批文件）扫描归档至企业合同管理系统，纸质版由档案部门统一保存。

风险提示：严禁在空白合同上盖章，签署页需包含合同关键信息（如合同编号、金额），避免“先盖章后补内容”。

核心工具模板清单

模板一：合同审查登记表

合同编号

合同名称

签约主体（对方）

合同金额（元）

业务部门对接人

审查类型

接收日期

预计完成日期

审查人

审批状态

CG-2024-001

设备采购合同

*科技有限公司

500,000

*经理

常规

2024-10-08

2024-10-10

*法务专员

审查中

模板二：合同风险识别与应对表

风险条款原文

风险描述

风险等级（高/中/低）

修改建议

责任部门

处理状态

“争议解决由甲方所在地法院管辖”

未明确具体城市，可能导致管辖争议

中

修改为“争议解决由市区人民法院管辖”

业务部门

已修改

“质量异议期：收货后7日内”

7日异议期过短，不利于质量检验

高

延长至“收货后15日内”

法务部/业务部

协商中

模板三：合同审查意见表

合同编号

合同名称

审查人

审查日期

审查结论（通过/修改后通过/不通过）

主要审查意见

CG-2024-001

设备采购合同

*法务专员

2024-10-10

修改后通过

1.争议解决条款已明确管辖法院；2.质量异议期延长至15日，需业务部门确认

审批人意见

业务负责人签字：__________法务负责人签字：_______