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证券投资基金试卷及答案

证券投资基金考试试题

一、单项选择题（每题1分，共20题，合计20分）

1.以下关于公募基金与私募基金的区别，表述错误的是（）。

A.公募基金面向不特定社会公众募集，私募基金面向合格投资者

B.公募基金信息披露要求严格，私募基金仅需向投资者披露

C.公募基金投资范围受严格限制，私募基金可投资非标资产

D.公募基金最低投资门槛为100元，私募基金最低为100万元

2.某开放式基金的基金合同约定“T日申购，T+1日确认份额”，若投资者于周五15:00前提交申购申请，则份额确认日为（）。

A.周五

B.下周一

C.下周二

D.下周三

3.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票型基金的股票资产占基金资产的比例下限为（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

4.关于基金管理费，以下说法正确的是（）。

A.管理费按日计提，按月支付

B.管理费通常与基金规模正相关

C.货币市场基金管理费高于股票型基金

D.管理费由基金托管人收取

5.某债券基金的久期为3.5年，若市场利率上升1%，则该基金净值约（）。

A.上升3.5%

B.下降3.5%

C.上升0.35%

D.下降0.35%

6.以下不属于QDII基金可投资范围的是（）。

A.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股

B.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票

C.房地产抵押按揭

D.政府债券、公司债券、可转换债券

7.根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构在销售基金时，需对投资者风险承受能力进行评估，评估结果有效期最长不超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

8.关于基金份额持有人大会，以下说法错误的是（）。

A.代表基金份额10%以上的持有人可提议召开

B.大会召开前30日需公告会议形式、时间、地点和审议事项

C.转换基金运作方式需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过

D.基金合同终止需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过

9.某基金的贝塔系数为1.2，若市场组合收益率为8%，无风险收益率为2%，则该基金的预期收益率约为（）。

A.9.2%

B.10.4%

C.8.4%

D.7.6%

10.以下属于基金托管人职责的是（）。

A.编制基金财务会计报告

B.对基金管理人的投资运作进行监督

C.确定基金收益分配方案

D.办理基金份额的申购与赎回

11.根据《基金中基金（FOF）指引》，FOF持有单只基金的市值不得高于FOF资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

12.货币市场基金的收益分配原则是（）。

A.每日分配，按月支付

B.每日分配，按日支付

C.每月分配，按季支付

D.每季度分配，按年支付

13.关于ETF与LOF的区别，以下表述错误的是（）。

A.ETF的申购赎回用一篮子股票，LOF用现金

B.ETF只能在二级市场交易，LOF可在场内外交易

C.ETF的净值报价频率高于LOF

D.ETF通常采用完全被动式管理，LOF可主动或被动

14.某基金的夏普比率为0.8，同期无风险利率为2%，基金年化收益率为10%，则基金年化波动率约为（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

15.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者，需满足金融资产不低于（）万元或最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.300；30

B.500；50

C.1000；100

D.200；20

16.关于基金募集失败的处理，以下说法正确的是（）。

A.基金管理人应在募集期限届满后10日内返还投资者已缴纳的款项

B.返还款项时需加计银行同期活期存款利息

C.募集失败的责任由基金托管人承担

D.基金管理人可继续使用募集资金进行临时投资

17.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对基金业绩进行预测

B.登载其他基金的过往业绩

C.虚假记载、误导性陈述

D.诋毁其他基金管理人

18.某债券基金的投资组合中，国债占30%，金融债占40%，企业债占30%，则该基金的信用风险主要来源于（