银行合规法律培训课件.pptVIP

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2026-01-07 发布于四川
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银行合规法律培训课件.ppt

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银行合规法律培训课件;第一章：合规管理的时代背景与重要性;合规管理的定义与核心内容;合规守护银行安全;第二章：合规管理的法律基础;中国人民银行法核心职责;人民币法定地位与禁止行为;第三章：合规管理架构与职责分工;首席合规官与合规官职责;清晰的职责链条确保合规落地;第四章：合规文化建设;合规文化的典型案例分享;第五章：合规风险管理与防控;反洗钱与反恐怖融资法律要求;反洗钱风险评估与内部控制;反洗钱流程的严密性至关重要;第六章：内部控制指引与合规保障;内部控制关键措施;新业务、新产品合规管理;第七章：合规监督与问责机制;监管机构合规管理监督;合规管理的数字化与智能化趋势;智能合规监控中心;第八章:合规培训与员工责任;合规培训的典型误区与破解;案例分析:合规失误导致的法律风险;合规管理的未来展望;结语:合规是银行的生命线;互动环节;谢谢聆听