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题库(金融市场基础知识-证券市场主体-中)(附答案)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司在证券市场中的主要职能是什么？()

A.证券发行与交易的中介机构

B.证券市场的监管机构

C.证券市场的投资主体

D.证券市场的咨询机构

2.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.股票发行与承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券评级

3.证券投资基金管理人在基金运作中的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金

B.投资决策与资产管理

C.基金份额登记与估值

D.基金销售与宣传

4.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，下列哪项行为是合法的？()

A.提供虚假信息误导投资者

B.建议投资者买卖特定证券

C.公开披露投资者信息

D.提供证券投资分析报告

5.下列哪项不属于证券服务机构的主要业务？()

A.证券评级

B.证券登记结算

C.证券经纪

D.证券投资咨询

6.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.证券公司的风险控制

B.投资者赔偿

C.证券市场监管

D.证券交易结算

7.证券交易所对上市公司的监管主要包括哪些方面？()

A.公司治理

B.会计信息

C.股票交易

D.以上都是

8.以下哪项不属于我国证券市场监管的原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.保护投资者利益原则

C.法治原则

D.市场化原则

9.证券公司设立分支机构需要满足哪些条件？()

A.具备一定的资本实力

B.具备合格的管理人员

C.具备健全的风险控制制度

D.以上都是

10.证券投资基金的基金份额持有人大会具有哪些职权？()

A.决定基金的投资策略

B.选举和更换基金管理人

C.审议基金年度报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

E.证券资产管理

12.证券投资基金的类型有哪些？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

E.QDII基金

13.证券服务机构主要包括哪些？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券评级机构

D.证券登记结算机构

E.会计师事务所

14.投资者保护基金的资金来源有哪些？()

A.证券交易手续费中提取

B.证券公司缴纳的资金

C.其他机构的捐赠

D.国家财政拨款

E.投资者赔偿后的余额

15.证券交易所的监管职责包括哪些？()

A.制定交易规则

B.监督上市公司的信息披露

C.处理证券交易纠纷

D.依法查处违法违规行为

E.上市公司的日常监管

三、填空题(共5题)

16.证券公司作为证券市场的主要参与者，其主要职能是作为____，为投资者提供证券交易、承销、投资咨询等服务。

17.证券投资基金管理人在基金运作中的主要职责是____，确保基金资产的安全和增值。

18.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，应当提供证券投资分析报告，但不得提供____误导投资者。

19.证券交易所对上市公司的监管主要包括____、____、____等方面，以确保上市公司的合规运作。

20.我国证券市场监管的原则包括____、____、____等，旨在维护市场秩序，保护投资者利益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时进行证券经纪和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.基金份额持有人大会的决议必须由基金份额持有人全体一致同意。()

A.正确B.错误

23.证券评级机构对证券的评级结果对投资者投资决策没有影响。()

A.正确B.错误

24.投资者保护基金的资金仅来源于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

25.证券交易所对上市公司的监管主要是对上市公司的财务状况进行监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券公司，它在证券市场中扮演什么角色？

27.证券投资基金与股票、债券相比，有哪些特点？

28.证券服务机构在证券市场中发挥哪些作用？

29.投资者保护基金的作用是什么？

30.证券交易所的监管职责主要包括哪些方面？

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