证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题).docxVIP

证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现功能

B.促进经济增长功能

C.优化资源配置功能

D.证券发行和交易功能

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.下列关于股票的描述，错误的是？()

A.股票是股份有限公司资本的构成部分

B.股票代表股东对公司的所有权

C.股票不能要求公司返还其出资

D.股票可以要求公司返还其出资

4.债券发行人必须满足的条件不包括以下哪项？()

A.有良好的信用记录

B.具有稳定的盈利能力

C.拥有足够的资产

D.需要证券监管部门批准

5.以下哪种情况下，投资者可以申请赎回开放式基金份额？()

A.基金合同终止

B.投资者死亡或者被宣告死亡

C.投资者要求赎回

D.基金管理人决定终止基金

6.以下关于封闭式基金的描述，正确的是？()

A.投资者可以随时申购和赎回基金份额

B.基金份额在证券交易所上市交易

C.基金份额的净值在基金合同期限内固定不变

D.基金管理人可以随时调整基金投资组合

7.以下哪项不是证券市场的基本参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资者

D.证券交易所

8.以下关于国债的描述，错误的是？()

A.国债是国家信用债券

B.国债具有最高的信用等级

C.国债的收益率通常低于企业债

D.国债的期限通常较短

9.以下哪项不是证券市场的风险类型？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政治风险

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.新闻媒体

11.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.行业发展趋势

D.投资者情绪

E.政策法规

12.以下哪些是债券的主要特征？()

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.期限风险

E.收益确定性

13.以下哪些是基金的投资策略？()

A.分散投资策略

B.成长投资策略

C.价值投资策略

D.收入投资策略

E.风险投资策略

14.以下哪些是证券市场监管的主要内容？()

A.证券公司监管

B.证券发行监管

C.证券交易监管

D.证券市场基础设施监管

E.证券投资者保护

三、填空题(共5题)

15.证券交易场所是指为证券的发行和交易提供服务的专门机构，其中上海证券交易所和深圳证券交易所是中国大陆最主要的两大证券交易所。

16.股票的发行价格可以等于、低于或高于其面值，当发行价格高于面值时，称为溢价发行。

17.债券的信用评级是对发行人按时还本付息能力的评估，通常由专业的信用评级机构进行。

18.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，通常由专业的基金管理公司担任。

19.在证券市场中，投资者通过证券经纪商进行证券买卖，证券经纪商在交易中充当交易双方的中介。

四、判断题(共5题)

20.股票是股份有限公司资本的构成部分，股东持有股票即成为公司的所有者。()

A.正确B.错误

21.债券的发行人必须满足一定的信用条件，信用评级越高的债券，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

22.开放式基金允许投资者随时申购和赎回基金份额，而封闭式基金则不允许。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所的职能仅限于提供交易场所和设施，不参与证券交易。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责监督证券市场的一切活动，包括证券发行、交易和中介服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述股票与债券的基本区别。

26.为什么说基金是一种集合理财工具？

27.简述证券市场监管的必要性。

28.什么是金融衍生品？请举例说明。

29.什么是证券投资分析？其主要方法有哪些？

证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的基本功能包括