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证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷75(题后含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的交易单位？()

A.股票面值

B.股票数量

C.手

D.金额

2.证券交易所对交易行为实行实时监控，以下哪项不是监控内容？()

A.成交价格

B.成交量

C.交易时间

D.交易动机

3.关于证券公司的自营业务，以下哪项表述是正确的？()

A.自营业务不得利用内幕信息进行交易

B.自营业务可以从事融资融券业务

C.自营业务可以与客户业务进行利益冲突的关联交易

D.自营业务可以投资于任何类型的证券

4.以下哪项不是证券公司从事资产管理业务应具备的条件？()

A.具有完善的内部控制制度

B.具有合格的投资经理

C.具有稳定的客户基础

D.具有雄厚的资金实力

5.以下哪项不是证券公司风险控制的主要措施？()

A.建立健全的风险管理制度

B.设立风险准备金

C.限制投资范围

D.提高资本充足率

6.证券公司合并、分立、停业、解散或者变更公司形式，下列哪项行为是合法的？()

A.经董事会批准

B.经股东会批准

C.经总经理批准

D.经监事会批准

7.以下哪项不是证券公司应承担的民事责任？()

A.违反证券交易所有关交易规则的民事责任

B.违反证券法有关信息披露规定的民事责任

C.违反公司章程的民事责任

D.违反证券监管机构规定的民事责任

8.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.人才培养

9.以下哪项不属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场创新

D.确保公司盈利

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.促进经济增长

11.证券公司的自营业务应遵循以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚信原则

C.分业经营原则

D.自律性原则

12.以下哪些属于证券市场监管的主要内容？()

A.市场准入监管

B.交易行为监管

C.信息披露监管

D.公司治理监管

13.以下哪些是证券公司从事资产管理业务应具备的条件？()

A.具有完善的内部控制制度

B.具有合格的投资经理

C.具有稳定的客户基础

D.具有雄厚的资金实力

14.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济因素

B.行业经济因素

C.公司经营状况

D.股票持有者的情绪

三、填空题(共5题)

15.证券公司的自营业务是指证券公司为自己买卖证券，通过买卖价差获得收益的行为。

16.证券市场监管的核心是保护投资者合法权益，维护证券市场的公平、公正。

17.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和资源配置。

18.证券公司应当建立健全内部控制制度，加强风险管理，确保其业务合规、稳健运行。

19.证券公司开展资产管理业务，应当遵循投资者利益优先原则，确保资产管理活动安全、合规。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的经纪业务是指证券公司接受客户委托，代客户买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

21.证券市场监管机构对违反证券市场法规的行为不进行处罚。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，不存在利益冲突。()

A.正确B.错误

23.证券公司的资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务，管理投资者的资产。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易形成股票的价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场监管的意义。

26.什么是证券公司的风险控制？简述其重要性。

27.什么是证券市场的价格发现功能？举例说明。

28.证券公司的自营业务和经纪业务有哪些区别？

29.简述证券公司开展资产管理业务时应当遵循的原则。

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷75(题后含答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】交易单位通常是指股票交易的计量单位，如股、手等，而不是股票的面值。

2.【答案】D

【解析】证券交易所对交易行为实行实时监控，监控内容包