企业安全风险评估及整改清单.docVIP

企业安全风险评估及整改清单工具指南

一、适用场景与启动时机

本工具适用于企业全面安全管理中的风险管控环节，具体启动时机包括：

常规周期性评估：每年/每半年组织一次全面安全风险评估，保证企业安全体系持续有效；

重大变革前：企业业务扩张、系统升级、组织架构调整或新技术应用前，识别新增风险；

事件驱动评估：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）或外部环境变化（如新法规出台、行业安全事件频发）后，针对性排查隐患；

合规性检查：为满足监管要求（如网络安全等级保护、数据安全法合规）开展专项评估。

二、评估与整改实施步骤

（一）准备阶段：明确评估范围与资源

成立评估小组

组长由企业分管安全的负责人（如*安全总监）担任，成员包括IT部门、业务部门、人力资源部、行政部等代表，必要时可外聘安全专家；

明确分工：技术组负责系统、网络、数据等资产评估，管理组负责制度、流程、人员意识评估，业务组负责业务场景风险梳理。

收集基础资料

资产清单：梳理企业物理资产（服务器、机房、办公设备）、信息资产（业务系统、数据库、文档）、人员资产（关键岗位人员）等；

制度文件：现有安全管理制度（如《网络安全管理办法》《数据安全规范》）、应急预案、历史安全事件记录；

合规要求：收集适用的法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如ISO27001）及监管要求。

制定评估计划

确定评估范围（如全公司/特定部门/核心系统）、时间节点（如2024年X月X日-X月X日）、输出成果（评估报告、整改清单）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险点

结合企业实际，从“人、机、料、法、环”五个维度识别风险：

人员维度：员工安全意识不足（如弱密码、随意）、关键岗位人员流动性风险、第三方人员（如外包运维）权限管理不当；

技术维度：系统漏洞（如未及时补丁）、网络架构缺陷（如缺乏边界防护）、数据存储隐患（如敏感数据未加密）、备份机制缺失；

管理维度：安全制度不健全（如无权限审批流程）、责任分工不明确、应急演练不到位；

物理环境维度：机房安防措施不足（如门禁缺失、消防设施过期）、办公区域物理访问控制不严；

外部环境维度：供应链风险（如供应商安全资质不足）、网络攻击态势变化（如新型勒索病毒出现）。

（三）风险分析：评估风险等级与影响程度

建立评估标准

可能性（L）：根据历史数据、外部威胁情报等，将风险发生概率分为5级（1=极低，5=极高）；

影响程度（C）：从资产重要性、业务中断时间、经济损失、声誉损害等维度，将影响分为5级（1=轻微，5=灾难性）。

计算风险值

风险值（R）=可能性（L）×影响程度（C），根据风险值划分等级：

低风险（R＜10）：可接受，需定期监控；

中风险（10≤R＜20）：需关注，制定整改计划；

高风险（20≤R＜30）：需限期整改；

极高风险（R≥30）：需立即停用相关资产/业务并启动应急响应。

（四）风险评价：确定优先级与整改策略

结合风险等级及企业实际承受能力，确定整改优先级：

极高风险：立即采取控制措施（如关闭高危端口、暂停受影响业务），24小时内上报管理层；

高风险：1周内制定整改方案，明确责任人和完成时限；

中风险：1个月内完成整改，纳入季度安全工作重点；

低风险：记录在案，年度评估时统一优化。

（五）整改实施：制定方案并落地执行

制定整改措施

针对每个风险点，明确“措施内容、责任部门、责任人、完成时限、资源支持”，例如：

风险点：“服务器存在未修复高危漏洞”→措施：“1周内完成漏洞修复，部署补丁管理工具”→责任部门：IT部→责任人：*工程师→时限：X月X日前。

跟踪整改进度

每周召开整改推进会，由评估小组跟踪责任部门落实情况，记录延期原因并协调资源；

对整改难度较大的风险（如需系统改造），可申请专项预算或外部技术支持。

（六）验证与闭环：保证整改效果

整改验收

责任部门提交整改证明（如漏洞扫描报告、制度文件更新版），评估小组通过复检（如再次渗透测试、现场检查）确认风险是否消除；

未通过验收的，需重新制定整改方案并延长时限。

总结复盘

整改完成后，输出《安全风险评估报告》，总结风险点分布、整改成效及遗留问题；

将整改经验纳入安全管理制度，优化风险评估流程（如更新风险库、调整评估指标）。

三、安全风险评估及整改清单模板

序号

评估区域/项目

风险描述（具体问题）

风险等级（低/中/高/极高）

可能性(L)

影响程度(C)

整改措施（具体行动方案）

责任部门/人

整改时限

整改状态（未开始/进行中/已完成/延期）

验证结果（通过/不通过）

备注（如依赖资源）

1

网络边界安全

互联网出口未部署防火墙，存在外部入侵风险

高

4

5

1周内部署下一代防火墙，启用访问控制策略

IT部/*工程师

2024–

进行中

-

需采购设备，预算申请中

2

数