行业业务连续性计划制定指南.docVIP

行业通用业务连续性计划制定指南

一、适用行业与风险情境

本指南适用于金融、医疗、制造、能源、物流、信息技术等对业务连续性要求较高的行业，尤其适用于以下情境：

自然与突发公共事件：如地震、洪水、极端天气、疫情等导致办公场所、设施设备无法正常使用；

技术与系统故障：如信息系统宕机、数据丢失、网络中断、供应链中断等；

人为与运营风险：如关键人员离职、安全、恶意攻击、政策法规变更等影响核心业务运行的场景。

通过制定业务连续性计划（BCP），可帮助组织在突发事件中快速恢复核心业务功能，降低运营中断造成的损失，保障客户服务与合规要求。

二、分阶段实施步骤

（一）准备阶段：组建团队与明确目标

目标：建立BCP管理架构，统一计划制定方向。

操作说明：

成立BCP专项小组：由高层管理者（如总经理）担任组长，成员包括业务部门负责人（如运营总监）、技术部门（如信息主管）、风险管理部门（如风控经理）、行政后勤（如*行政主任）等，明确职责分工（如业务负责人梳理核心流程、技术负责人评估系统依赖）。

制定工作计划：明确BCP制定的时间节点（如3个月内完成）、资源需求（如预算、工具）、沟通机制（如周例会、月度汇报）。

启动宣贯培训：通过会议、邮件等形式向全员说明BCP的重要性及工作安排，保证各部门理解并配合。

（二）风险评估：识别潜在威胁与脆弱性

目标：全面识别可能影响业务连续性的风险，评估其发生可能性及影响程度。

操作说明：

风险源识别：组织各部门通过头脑风暴、历史数据分析、行业案例参考等方式，识别以下类别的风险：

自然环境类（如火灾、台风）；

技术类（如服务器故障、软件漏洞）；

供应链类（如原材料短缺、物流中断）；

人员类（如核心岗位人员离职、停工）；

外部环境类（如政策调整、合作伙伴违约）。

可能性与影响评估：采用“可能性-影响矩阵”（见表1）对每个风险进行量化评分（可能性：1-5分，1为极低，5为极高；影响程度：1-5分，1为轻微，5为灾难性），确定高风险项（可能性≥3且影响≥4）。

输出风险评估报告：列出风险清单、评分结果及优先级排序，明确需重点关注的风险领域。

（三）业务影响分析（BIA）：确定核心业务与恢复需求

目标：识别核心业务流程，明确其最大可容忍中断时间（RTO）及恢复点目标（RPO）。

操作说明：

梳理业务流程：绘制核心业务流程图（如客户下单、生产制造、资金结算等），明确流程涉及的部门、系统、人员及外部依赖（如供应商、客户平台）。

评估中断影响：针对每个核心流程，假设中断场景（如系统宕机2小时/1天/3天），分析对财务（如收入损失、罚款）、运营（如产能下降、客户流失）、声誉（如品牌形象受损）、合规（如违反监管要求）等方面的影响。

确定恢复目标：

最大可容忍中断时间（RTO）：指业务中断后需恢复功能的最长时间（如核心交易系统RTO≤4小时）；

恢复点目标（RPO）：指数据可容忍丢失的时间范围（如财务系统RPO≤15分钟，需实时备份）。

输出业务影响分析报告：列出核心流程清单、中断影响评估结果、RTO/RPO目标值，作为后续策略制定的依据。

（四）策略制定：明确恢复方案与资源保障

目标：针对高风险业务流程，制定可行的恢复策略，明确资源需求与责任分工。

操作说明：

恢复策略设计：根据RTO/RPO目标，选择以下一种或多种策略：

技术替代：如主系统故障时启用备用数据中心、云灾备系统；

流程调整：如线下业务转为线上、手动操作替代自动化系统；

资源备份：如备用办公场所（签订合作协议）、关键供应商备选名单；

人员备份：如关键岗位设置AB角、跨部门人员支援机制。

资源需求测算：明确策略实施所需的人力、物力、财力资源（如灾备系统采购费用、备用场地租金、人员培训成本）。

明确责任分工：指定每个策略的负责人（如技术负责人负责灾备系统切换、行政负责人负责备用场地启用），并设定完成时限。

输出业务连续性策略报告：包含恢复策略清单、资源计划、责任分工表。

（五）计划编制：细化应急响应与恢复流程

目标：将策略转化为可执行的详细操作指南，明确应急响应流程与步骤。

操作说明：

编制应急响应流程：

预警阶段：明确风险监测指标（如系统异常告警、气象预警信号）、预警发布渠道（如短信、邮件、内部系统）及响应负责人；

启动阶段：明确BCP启动条件（如RTO即将达到、核心业务中断）、启动决策流程（如组长签字确认）及通知机制（向员工、客户、合作伙伴的沟通话术）；

执行阶段：细化恢复步骤（如系统切换顺序、人员集合地点、业务操作指引），明确每个步骤的操作人、完成时限及输出物；

恢复阶段：明确业务功能恢复后的验证流程（如数据准确性测试、客户服务试运行）及常态化运营切换机制。

编制应急联络清单：包含内部关键人员（BCP小组成员、核心岗位人员）、外部机构（供应商、客户、部门、服务商）的联系方式