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基金从业资格考试基金法律法规试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试基金法律法规试卷

考核对象：基金从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的董事应当具有3年以上金融相关工作经验。

2.基金募集期间，基金管理人不得动用募集的资金。

3.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人通过现场会议或书面方式进行表决。

4.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规的，应当立即要求基金管理人纠正。

5.基金信息披露义务人应当确保披露的信息真实、准确、完整、及时。

6.基金销售机构应当建立健全基金销售业务管理制度，规范基金销售行为。

7.基金管理人应当对基金财产进行专户管理，确保基金财产独立于管理人固有财产。

8.基金合同是基金运作的基础法律文件，应当明确基金运作的基本原则。

9.基金管理人应当建立健全风险管理制度，防范和化解基金风险。

10.基金信息披露不得包含任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金合同的主要内容？

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人报酬

D.基金投资策略

2.基金信息披露中，哪项属于定期报告？

A.基金招募说明书

B.基金季度报告

C.基金净值公告

D.基金清算报告

3.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规的，应当如何处理？

A.直接要求基金管理人纠正

B.向中国证监会报告

C.通知基金份额持有人

D.向公安机关报案

4.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守哪项原则？

A.公开透明原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.流动性优先原则

5.基金份额持有人大会的表决方式，下列哪项是错误的？

A.采取无记名投票方式

B.采取记名投票方式

C.采取累积投票方式

D.采取电子投票方式

6.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的范畴？

A.风险管理

B.信息披露

C.投资决策

D.员工薪酬

7.基金募集期间，基金管理人不得动用募集的资金，该规定属于哪项法律制度？

A.基金募集法律制度

B.基金运作法律制度

C.基金信息披露法律制度

D.基金监管法律制度

8.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规的，应当立即采取什么措施？

A.向基金份额持有人公告

B.向中国证监会报告

C.要求基金管理人纠正

D.调整基金投资策略

9.基金信息披露义务人应当确保披露的信息真实、准确、完整、及时，该规定属于哪项法律制度？

A.基金募集法律制度

B.基金运作法律制度

C.基金信息披露法律制度

D.基金监管法律制度

10.基金管理人应当对基金财产进行专户管理，确保基金财产独立于管理人固有财产，该规定属于哪项法律制度？

A.基金募集法律制度

B.基金运作法律制度

C.基金信息披露法律制度

D.基金监管法律制度

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金合同的主要内容包括哪些？

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人报酬

D.基金投资策略

E.基金托管人职责

2.基金信息披露的禁止行为包括哪些？

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁其他基金管理人

E.突发新闻公告

3.基金管理人应当建立健全的风险管理制度，风险管理制度包括哪些内容？

A.风险识别

B.