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供应商信息筛选标准化模板采购风险控制型

适用情境

标准化操作流程

一、明确筛选目标与风险维度

操作说明：

确定筛选需求：根据采购品类（如生产性物料、MRO备件、技术服务等）、项目预算、交付周期、质量标准等，明确本次供应商筛选的核心需求（如“需具备ISO9001认证且年产能≥10万吨的钢材供应商”）。

定义风险维度：结合行业特性与企业内控要求，梳理关键风险控制点，至少包括以下维度：

资质合规风险：营业执照、行业许可证（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证）、体系认证（ISO9001/ISO14001等）、环保/消防合规证明等；

履约能力风险：生产/服务能力、财务稳定性（营收、资产负债率）、交付周期保障能力、历史合作履约记录；

质量风险：质检流程、不良品率、客户投诉记录、质量追溯体系；

合作风险：关联企业关系、涉诉记录、失信信息（如被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单）。

二、供应商信息收集与初步整理

操作说明：

信息收集渠道：通过供应商自荐、行业平台（如中国招标投标公共服务平台）、行业协会推荐、现有供应商转介绍等渠道收集供应商基础信息，要求供应商提供以下资料（加盖公章扫描件）：

营业执照、法定代表人证件号码明；

相关行业资质证书（如特种设备制造许可证、安全生产许可证）；

近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）；

主要产品/服务清单、价目表；

过往合作案例（合同关键页、客户评价）。

信息整理归档：将收集的信息按“供应商名称-资料类型-提交日期”分类归档，建立供应商信息库，保证资料完整性与可追溯性。

三、多维度风险评估与量化打分

操作说明：

成立评估小组（建议由采购部、质量部、法务部、使用部门代表组成），根据预设风险维度与权重对供应商进行量化打分（总分100分，≥80分为“推荐”，60-79分为“待观察”，＜60分为“淘汰”），评分标准示例

评估维度

权重

评分标准

得分

资质合规性

30%

资证齐全且在有效期内（30分）；缺少1项非核心资证（如ISO14001）扣10分；核心资证缺失（如行业许可证）直接淘汰

财务稳定性

25%

近三年营收持续增长、资产负债率＜50%（25分）；营收波动≤10%、资产负债率50%-70%（15分）；营收下滑或资产负债率＞70%（0分）

履约能力

20%

产能满足需求且交付周期≤合同约定（20分）；产能缺口≤20%或交付周期延长≤10%（12分）；产能缺口＞20%或交付延迟＞10%（0分）

质量保障

15%

不良品率≤0.5%、无质量投诉（15分）；不良品率0.5%-1%或有1次轻微投诉（8分）；不良品率＞1%或重大质量（0分）

合规与信用记录

10%

无涉诉、无失信记录（10分）；1次小额民事纠纷已解决（5分）；涉诉未决或被列为失信企业（0分）

操作要点：

评估小组需交叉验证供应商提供信息的真实性（如通过“国家企业信用信息公示系统”查询工商信息、涉诉记录）；

对高风险品类供应商，可增加现场考察环节（核查生产设备、仓储条件、质检流程等）。

四、风险识别与分级应对

操作说明：

风险识别：结合评分结果与考察信息，梳理供应商存在的具体风险点（如“资质证书将于3个月后过期”“近一年内有2次交付延迟”）。

风险分级：按风险影响程度分为“高、中、低”三级：

高风险：可能导致采购合同无法履行、重大安全或法律纠纷（如无核心资质、财务濒临破产）；

中风险：可能影响采购效率或部分履约质量（如交付周期不稳定、轻微质量投诉）；

低风险：对采购活动影响较小（如非核心资证缺失但不影响生产）。

制定应对措施：针对不同级别风险制定控制方案：

高风险：直接淘汰，或要求供应商限期整改（如补充资质、提供银行担保），整改后复评仍不通过则淘汰；

中风险：列为“待观察”供应商，签订合同时增加违约条款（如延迟交付按日支付违约金），缩短合作评估周期（如每季度复审一次）；

低风险：记录在案，后续合作中重点关注。

五、筛选结果输出与审批

操作说明：

编制《供应商筛选报告》：内容包括供应商基本信息、评分结果、风险点清单、应对措施及评估小组意见。

履行审批流程：根据供应商分级提交对应层级审批（如“推荐”供应商需经采购总监、分管副总审批；“待观察”供应商需经采购部负责人审批）。

结果应用：审批通过的供应商纳入《合格供应商名录》，动态更新；淘汰供应商反馈结果（如需），资料存档备查。

供应商信息筛选核心表单

表单名称：供应商风险评估与筛选表

供应商基本信息

企业名称

统一社会信用代码

成立时间

年月日

注册资本

万元

注册地址

实际经营地址

法定代表人

*先生/女士

联系人

*经理

联系方式（非公开，仅用于紧急联系）

（仅内部留存）

主营业务/产品

近三年营收（万元）

2022年：______；2023年：______；2024年（预估）：__