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基金从业资格考试基础知识试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试基础知识试卷

考核对象：基金从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，但内部控制制度可以不适用于所有基金产品。

2.基金募集期间，基金管理人不得动用募集的资金进行投资。

3.基金份额持有人可以通过基金管理人或代销机构申购和赎回基金份额。

4.基金合同是规范基金运作的法律文件，其内容不得随意变更。

5.基金托管人应当对基金财产进行独立保管，但可以与基金管理人存在关联关系。

6.基金信息披露义务人应当确保披露信息的真实性、准确性、完整性。

7.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为执行投资决策。

8.基金销售机构应当建立健全的基金销售业务体系，但可以不设置专门的基金销售部门。

9.基金定期报告中的净值公告应当至少每周发布一次。

10.基金管理人应当对基金投资运作进行风险控制，但风险控制措施可以不适用于所有投资行为。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金财产？

A.基金托管人保管的所有资金

B.基金投资的所有证券

C.基金管理人的自有资产

D.基金募集的所有款项

2.基金合同中，关于基金运作方式的描述，以下哪项是错误的？

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的投资策略

D.基金的投资收益分配方式

3.基金信息披露中，以下哪项属于临时信息披露？

A.基金招募说明书

B.基金净值公告

C.基金份额持有人大会决议

D.基金合同

4.基金托管人的主要职责不包括？

A.保管基金财产

B.执行基金投资指令

C.监督基金投资运作

D.编制基金财务会计报告

5.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合规的？

A.夸大宣传基金业绩

B.向投资者承诺最低收益

C.提供客观真实的基金信息

D.诱导投资者进行非理性投资

6.基金投资运作中，以下哪项属于系统性风险？

A.个别股票的突然下跌

B.宏观经济政策的变化

C.基金管理人的操作失误

D.基金交易系统的故障

7.基金合同中，关于基金运作期限的描述，以下哪项是错误的？

A.封闭式基金的运作期限

B.开放式基金的运作期限

C.基金的中止条件

D.基金的转型条件

8.基金信息披露中，以下哪项属于定期信息披露？

A.基金份额持有人大会通知

B.基金季度报告

C.基金招募说明书

D.基金清算报告

9.基金投资运作中，以下哪项属于非系统性风险？

A.利率风险

B.汇率风险

C.个别公司的经营风险

D.政策风险

10.基金管理人应当建立健全的合规管理体系，以下哪项不属于合规管理的内容？

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.投资决策

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金合同中，应当载明的必要条款包括？

A.基金运作方式

B.基金投资范围

C.基金费用

D.基金份额持有人权利义务

E.基金管理人及托管人

2.基金信息披露中，以下哪些属于临时信息披露？

A.基金份额持有人大会决议

B.基金净值公告

C.基金合同变更

D.基金管理人变更

E.基金清算报告

3.基金托管人的主要职责包括？

A.保管基金财产

B.执行基金投资指令

C.监督基金投资运作

D.编制基金财务会计报告

E.处理基金份额持有人投诉

4.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？

A.提供客观真实的基金信息

B.向投资者承诺最低收益