证券从业全国证券从业资格考试试卷.docxVIP

证券从业全国证券从业资格考试试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业全国证券从业资格考试试卷

考核对象：证券从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

---

一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的200%。

2.证券公司可以将其证券自营账户借给他人使用。

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不属于其核心业务。

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。

5.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。

6.证券公司客户资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离。

7.证券公司从事证券资产管理业务，可以收取管理费和业绩报酬。

8.证券公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的，在任职期间内不得转让。

9.证券公司可以未经中国证监会批准，擅自开展新的业务种类。

10.证券公司可以将其客户信用交易担保证券账户内的证券用于其他用途。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.证券公司经营证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

3.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与自有资产合并管理

B.与自有资产严格分离

C.部分分离

D.由第三方托管

4.证券公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的，在任职期间内转让的，每次转让的股份不得超过其持有股份的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

6.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

7.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当由（）。

A.证券公司自行管理

B.第三方托管机构托管

C.中国证监会指定机构托管

D.客户自行选择托管机构

8.证券公司经营证券承销与保荐业务，其保荐代表人数量不得少于（）。

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

9.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金应当（）。

A.与自有资金合并管理

B.与自有资金严格分离

C.部分分离

D.由第三方托管

10.证券公司可以将其客户信用交易担保证券账户内的证券用于（）。

A.自营业务

B.客户融资融券

C.其他用途

D.投资基金

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司经营证券自营业务，其自营投资范围包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

E.基金

2.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与自有资产严格分离

B.由第三方托管机构托管

C.依法独立核算

D.依法计价核算

E.依法进行风险控制

3.证券公司董事、监事、高级管理人员在任职期间内不得（）。

A.转让其持有的本公司股份

B.擅自离职

C.擅自披露公司信息

D.擅自进行关联交易

E.擅自变更公司章程

4.证券公司经营证券经纪业务，其业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.融资融券

C.证