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全国基金从业资格考试试卷

考试时长：120分钟满分：100分

全国基金从业资格考试试卷

考核对象：基金从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的基金份额持有人信息管理制度，但无需对持有人信息进行保密。

2.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循公平、公正、诚实信用的原则，并充分揭示风险。

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当无条件执行。

4.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金份额，但不得委托第三方机构代销。

5.基金信息披露的内容应当真实、准确、完整、及时，但可以适当延迟披露非重大信息。

6.基金投资于非公开交易权益类资产，其估值方法应当符合中国证监会相关规定。

7.基金管理人董事会对基金财产的损失承担有限责任。

8.基金销售适用性是指基金销售机构根据基金投资人的风险承受能力，向其推荐合适的基金产品。

9.基金合同是基金运作的基础法律文件，其内容不得违反法律、行政法规的规定。

10.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人通过书面形式行使表决权。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金管理人应当履行的职责？

A.组织基金财产的投资管理

B.编制基金财务会计报告

C.办理基金份额的申购和赎回

D.决定基金财产的分配方案

2.基金销售机构在开展基金销售活动前，应当向中国证监会报送的文件不包括？

A.基金销售业务资格申请表

B.基金销售业务计划书

C.基金销售人员名单及资质证明

D.基金投资组合策略

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定，应当？

A.立即执行指令

B.拒绝执行指令并报告管理人

C.与管理人协商后执行

D.视情况执行指令

4.基金信息披露中，重大事件是指可能对基金份额持有人权益产生重大影响的情形，以下哪项不属于重大事件？

A.基金管理人变更

B.基金托管人变更

C.基金份额持有人人数达到100人

D.基金投资策略重大调整

5.基金投资于非公开交易权益类资产，其估值方法应当由？

A.基金管理人自行确定

B.中国证监会指定

C.基金托管人确定

D.中国证券投资基金业协会确定

6.基金合同中，关于基金运作方式的约定，以下哪项是错误的？

A.基金运作方式可以是开放式或封闭式

B.基金运作方式可以是固定比例投资策略

C.基金运作方式必须明确投资范围和投资限制

D.基金运作方式可以随时变更

7.基金销售适用性中，了解你的客户原则的核心是？

A.客户的年龄

B.客户的风险承受能力

C.客户的资产规模

D.客户的投资经验

8.基金信息披露中，定期报告是指？

A.基金招募说明书

B.基金半年度报告

C.基金份额持有人大会决议

D.基金清算报告

9.基金管理人应当建立健全的合规管理机制，以下哪项不属于合规管理的范畴？

A.风险控制

B.内部控制

C.投资决策

D.业绩评估

10.基金份额持有人大会的表决方式，以下哪项是错误的？

A.采取举手表决方式

B.采取无记名投票方式

C.采取记名投票方式

D.采取电子投票方式

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的职责包括？

A.组织基金财产的投资管理

B.编制基金财务会计报告

C.办理基金份额的申购和赎回

D.决定基金财产的分配方案

E.保存基金财产

2.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则包括？

A.公平、公正、诚实信用

B.客户利益优先

C.充分揭示风险

D