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企业风险控制双重预防机制实施方案

前言：为何双重预防是企业稳健发展的基石

在当前复杂多变的市场环境与日趋严格的监管要求下，企业运营面临的风险因素日益增多，传统的事后补救式风险管理模式已难以适应发展需求。构建并有效运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”），是企业实现安全发展、提升核心竞争力的内在要求与必然选择。此机制并非简单的制度叠加，而是一套系统、动态、闭环的风险管理方法论，旨在将风险控制在萌芽状态，将隐患消除在事故之前，从而保障企业的可持续发展。本方案旨在为企业提供一套兼具理论高度与实操性的双重预防机制建设蓝图，助力企业夯实安全根基，提升风险抵御能力。

一、深刻理解双重预防机制的核心内涵与构建意义

双重预防机制的核心在于“双重”与“预防”。“双重”即风险分级管控和隐患排查治理两大体系，二者相互支撑、缺一不可。风险分级管控侧重于源头治理，通过对风险点的辨识、评估，确定风险等级，落实管控责任，从根本上降低风险发生的可能性与后果的严重性；隐患排查治理则侧重于过程控制，通过常态化、制度化的排查，及时发现并消除各类事故隐患，防止风险转化为事故。“预防”则贯穿始终，强调事前主动作为，而非事后被动应对。

构建双重预防机制，对企业而言，不仅是履行社会责任、保障员工生命财产安全的法律义务，更是提升管理效能、降低运营成本、树立良好社会形象、实现基业长青的战略举措。它能够帮助企业变“被动救火”为“主动防火”，变“亡羊补牢”为“未雨绸缪”。

二、双重预防机制建设的总体目标与基本原则

（一）总体目标

企业通过建立健全双重预防机制，力争在规定期限内实现以下目标：

1.风险可控：全面辨识生产经营活动中的各类风险，科学评定风险等级，制定并落实有效的分级管控措施，确保重大风险得到优先控制，一般风险处于受控状态。

2.隐患清零：建立健全隐患排查治理常态化机制，确保各类隐患能够及时发现、及时上报、及时整改，形成闭环管理，有效防范和遏制各类事故发生。

3.机制健全：形成权责清晰、流程规范、方法科学、运行有效的双重预防管理体系，将风险管理融入企业日常运营的各个环节。

4.能力提升：提升全员风险意识和辨识、管控风险的能力，营造“人人讲安全、事事为安全、时时想安全、处处要安全”的良好氛围。

（二）基本原则

1.统一领导，分级负责：企业主要负责人对双重预防机制建设全面负责，各部门、各层级明确职责，层层落实责任。

2.全员参与，全过程覆盖：机制建设不仅是安全管理部门的职责，更需要企业所有员工的积极参与，覆盖生产经营的全流程、全环节、全岗位。

3.风险导向，精准施策：以风险辨识评估为基础，针对不同等级的风险采取差异化、精准化的管控措施。

4.务实管用，持续改进：机制建设要结合企业实际，力戒形式主义，注重实效，并根据内外部环境变化和运行情况持续优化完善。

5.融合创新，科技赋能：积极借鉴先进管理经验，鼓励管理创新，并充分利用信息化、智能化手段提升双重预防机制的运行效率和效果。

三、双重预防机制的组织保障与责任体系构建

（一）成立双重预防机制建设领导小组

由企业主要负责人担任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹规划、顶层设计、资源调配、重大事项决策及机制建设的整体推进与监督考核。

（二）设立工作专班

在领导小组下设工作专班，由安全管理部门牵头，相关业务部门骨干参与。工作专班负责双重预防机制建设的具体实施，包括方案细化、标准制定、培训宣贯、指导检查、资料汇总与分析等日常工作。

（三）明确各级各类人员职责

1.主要负责人：是双重预防机制建设的第一责任人，负责批准机制建设方案、保障所需资源、组织审议重大风险及管控措施。

2.分管负责人：协助主要负责人抓好机制建设的具体部署、协调和落实工作。

3.各部门负责人：对本部门双重预防机制的有效运行负直接领导责任，组织本部门的风险辨识、评估、管控及隐患排查治理工作。

4.班组长/车间主任：负责本班组/车间的风险告知、日常风险管控措施落实和隐患排查治理的组织实施。

5.岗位员工：严格执行风险管控措施，开展本岗位的风险辨识和隐患排查，发现隐患及时报告并参与整改。

通过明确的责任体系，确保每一项风险都有人管，每一处隐患都有人查、有人改。

四、风险分级管控体系的构建与实施

风险分级管控是双重预防机制的第一道防线，其核心在于“找风险、评风险、控风险”。

（一）全面开展风险辨识

1.辨识范围：覆盖企业所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及相关方活动。

2.辨识方法：结合行业特点和企业实际，可采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法