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证券从业资格证券基础知识复习题(附答案及解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所是指什么？()

A.证券发行和交易的场所

B.证券发行机构

C.证券监管机构

D.证券服务机构

2.2.下列哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券公司包销

D.证券自销

3.3.下列哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

4.4.证券市场的监管机构是？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券公司

5.5.下列哪项不属于证券投资的风险？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

6.6.下列哪项不是证券交易的基本程序？()

A.开户

B.交易

C.结算

D.资产评估

7.7.下列哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

8.8.下列哪项不是证券发行的条件？()

A.具有独立法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有证券发行许可证

9.9.下列哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.假期

10.10.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

E.价值实现

12.2.证券发行的方式主要有哪几种？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券公司包销

D.证券自销

E.信托发行

13.3.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.安全原则

14.4.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券交易所

E.证券监管机构

15.5.证券投资的风险主要包括哪些？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.信用风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和风险分散。

17.证券发行的方式主要包括公开发行、非公开发行、证券公司包销和证券自销。

18.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信。

19.证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会。

20.证券投资的风险主要包括价格风险、利率风险、流动性风险、政策风险和信用风险。

四、判断题(共5题)

21.证券发行是指证券发行人向投资者出售证券的行为。()

A.正确B.错误

22.证券市场的监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

23.证券交易是指证券投资者在证券交易所买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.证券投资者在投资过程中不会面临任何风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券市场的价格发现功能？

27.问：证券发行人和证券投资者的权利和义务有哪些不同？

28.问：证券交易的基本程序包括哪些步骤？

29.问：证券市场监管的目标是什么？

30.问：什么是证券评级？

证券从业资格证券基础知识复习题(附答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所是指证券发行和交易的场所，是证券市场的重要组成部分。

2.【答案】C

【解析】证券发行的方式包括公开发行、非公开发行、证券自销等，证券公司包销不属于证券发行的方式。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则，安全原则不属于证券交易的基本原则。

4.【答案】C

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是证券市场的监管机构，负责对证券市场进行监督管理。

5.【答案】C

【解析】证券投资的风