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安全风险识别与整改管理规范

1.总则

1.1目的

为建立健全安全风险识别、评估、控制、整改及持续改进的管理机制，有效防范和化解安全风险，保障组织资产安全、人员安全、运营安全及声誉安全，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于组织内部所有部门、人员及涉及的安全相关的业务活动、流程、环境、设备等。

1.3术语定义

安全风险（Risk）：指在特定条件下，安全目标未实现的可能性。

风险识别（RiskIdentification）：系统性地认识、获取组织存在的潜在风险的过程。

风险评估（RiskAssessment）：对已识别风险发生的可能性（可能性）及影响程度（影响）进行分析和评估的过程。

风险控制（RiskControl）：为将风险控制在本组织可接受水平所采取的措施。

整改（CorrectiveAction）：针对已发生的安全事件或已识别出的不安全状态/行为，为消除或减少风险所采取的措施。

复查（Review）：对风险控制措施的有效性、持续适宜性的审核。

纠正措施（CorrectiveAction）：针对风险控制措施未能有效控制风险的情况，为消除已识别的不符合所采取的措施。

2.组织职责

2.1管理层

负责审批风险管理制度及重大风险的整改措施。

提供必要的资源支持风险识别与整改工作的开展。

定期审阅风险管理报告，了解整体风险状况。

2.2风险管理部门（或指定部门/人员）

负责组织和推动风险识别与评估工作的实施。

负责建立和维护风险数据库。

负责对风险控制措施及整改措施进行跟踪、验证和效果评估。

提供风险管理方面的专业指导和培训。

2.3各部门/业务单元

负责本部门/业务范围内风险的识别、初步评估及控制措施的落实。

配合风险管理部门开展风险评估和整改验证工作。

负责本部门/业务范围内整改任务的实施。

2.4所有员工

有义务参与风险识别活动，提出潜在风险信息。

必须遵守本规范及相关安全规定，执行已确认的风险控制措施。

对本岗位存在的安全风险进行关注，并及时报告。

3.风险识别

3.1识别时机与频率

安全风险识别应作为组织日常管理的一部分，采取定期与不定期相结合的方式：

定期识别：至少每年度开展一次全面的风险识别。

不定期识别：在组织内外部环境发生重大变化时（如：组织结构调整、新业务上线、法律法规更新、发生安全事件后、引入新技术/设备等）应及时开展补充识别。

3.2识别方法

可综合运用以下一种或多种方法进行风险识别：

头脑风暴法：组织相关人员，就特定区域、流程或活动进行开放式讨论，发散思维，识别潜在风险。

筛选表法：利用历史数据、行业标准、检查表或“危险源”清单，系统性地排查可能存在的风险点。

流程分析法：对业务或操作流程的各个环节进行梳理，分析每个环节可能存在的风险。

事件分析法：回顾以往发生的安全事件、未遂事件、投诉、事故报告等，分析其根本原因和潜在的风险。

现场观察法：通过实地考察工作场所、设备状态、操作行为等，直观发现不安全状态和操作。

专家访谈法：咨询具有专业知识和经验的人士，获取他们对特定领域风险的见解。

3.3风险识别内容

风险识别应覆盖组织的各个方面，至少包括但不限于：

人员风险：如操作技能不足、安全意识淡薄、疲劳作业、健康问题等。

设备设施风险：如设备老化、维护不当、电气故障、机械伤害危险等。

物料环境风险：如危险品管理不善、化学品泄漏、恶劣天气、自然灾害、办公环境布局不合理等。

流程管理风险：如操作规程不完善、制度缺失、审批流程错误、应急响应不力等。

信息安全风险：如数据泄露、网络攻击、软件漏洞、访问控制不当、密码安全薄弱等。

供应链风险：如承包商资质不足、供应商产品存在缺陷、外部环境影响等。

法规符合性风险：如违反国家或地方安全法律法规、行业标准等。

声誉风险：如安全事件对组织声誉造成负面影响等。

4.风险评估

4.1评估流程

对识别出的风险，需客观评估其可能性和影响程度。评估方法可采用简单评估（如：高、中、低）、定量计算或半定量打分（如：使用L/S矩阵）：

确定评估标准：明确风险可能性（Likelihood）和影响（Severity）的定义及等级划分（如：高、中、低）。

可能性：指风险事件发生的概率（如：几乎肯定、很可能、可能、不太可能、极不可能）。

影响：指风险事件发生后对组织造成的损失或后果的严重程度（如：灾难性、严重、中等、轻微、可忽略）。

组织评估：由风险管理部门或相关部门人员，根据实际情况和评估标准，对每个识别出的风险进行可能性和影响的判断和打分。

风险值计算（如需要）：根据可能性和影响的评级，计算综合风险值。

风险排序与确定为重要风险：根据风险值高低或影响的严重程度，将风险按优先级排序，筛选出需要重点关注和采取控制措施的重要风险（可设立风险容忍度阈值）。

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