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企业信息安全自查清单全面版

适用场景与价值

企业信息安全是企业稳健运营的核心保障，本自查清单适用于以下场景：

定期合规检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，保证企业信息安全管理体系持续有效；

系统升级前评估：在新系统上线、重大版本更新前，全面排查潜在风险，避免因安全问题导致业务中断；

安全事件复盘：发生数据泄露、病毒入侵等安全事件后，通过自查梳理漏洞根源，制定针对性整改措施；

第三方合作审计：与供应商、合作伙伴开展业务前，对其信息安全能力进行评估，降低供应链风险。

通过系统化自查，可主动发觉安全隐患、明确责任分工、提升全员安全意识，构建“预防-发觉-整改-优化”的闭环管理机制。

自查流程与操作步骤

第一步：成立自查工作小组，明确责任分工

由企业分管安全的负责人（如*总监）牵头，成员包括IT部门、法务部门、业务部门及行政部门代表，保证覆盖信息安全全领域；

制定自查计划，明确自查范围（如全公司/特定部门/关键系统）、时间节点（如X月X日至X月X日）及人员分工（如组长负责统筹，工程师负责技术检查，*专员负责文档核查）。

第二步：梳理自查范围，制定检查清单

结合企业业务特点（如金融、制造、零售等），参考国家标准（如《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）及行业规范，确定检查重点领域（物理安全、网络安全、数据安全等）；

以本清单模板为基础，补充企业特有的检查项（如生产设备安全、客户隐私保护等），保证清单贴合实际需求。

第三步：逐项实施检查，记录问题详情

各责任人对照检查清单，通过文档查阅（如安全策略、培训记录）、技术检测（如漏洞扫描、日志分析）、现场核查（如机房环境、设备状态）等方式开展自查；

对检查中发觉的问题，详细记录“问题描述”（如“服务器未安装最新补丁”“员工未定期参加安全培训”），并标注“风险等级”（高/中/低）。

第四步：汇总问题清单，制定整改方案

工作小组汇总各检查项结果，分类统计问题数量（如“物理安全问题3项，数据安全问题5项”），分析共性原因（如“制度执行不到位”“技术防护薄弱”）；

针对每个问题，明确“整改责任人”（如*主管）、“整改措施”（如“1周内完成补丁安装”“组织全员安全培训”）及“完成时限”，形成《信息安全问题整改台账》。

第五步：跟踪整改进度，形成总结报告

整改责任人按计划落实措施，工作小组每周跟踪进度，对未按时完成的问题及时督办（如发送提醒函、召开协调会）；

所有问题整改完成后，撰写《信息安全自查总结报告》，内容包括自查概况、发觉问题、整改结果、长效改进建议，提交企业管理层审议。

信息安全自查核心清单（模板）

检查大类

检查子类

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合）

问题描述

整改责任人

整改时限

物理安全

机房环境安全

机房是否配备防火、防潮、防静电设备；是否设置门禁及监控（监控覆盖出入口及关键设备）

现场核查、查阅监控录像

*工程师

X年X月X日

设备管理安全

服务器、网络设备等是否固定放置；是否有设备出入登记记录

文档查阅、现场核查

*主管

X年X月X日

网络安全

边界防护

防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否启用；访问控制策略是否按最小权限原则配置

技术检测、策略核查

*技术员

X年X月X日

网络设备安全

路由器、交换机等设备密码是否定期更换；是否存在默认账号

登录核查、漏洞扫描

*工程师

X年X月X日

主机安全

系统补丁管理

服务器、终端操作系统是否及时安装安全补丁；补丁安装记录是否完整

技术检测、文档查阅

*技术员

X年X月X日

账号权限管理

是否存在共享账号；特权账号是否启用双因素认证；员工离职后账号是否及时禁用

账号核查、日志分析

*主管

X年X月X日

应用安全

应用漏洞管理

Web应用、业务系统是否定期开展漏洞扫描；高危漏洞是否及时修复

漏洞扫描报告、修复记录核查

*安全专员

X年X月X日

访问控制

应用系统是否实现用户身份鉴别；敏感操作是否留痕（如日志记录操作人、时间、内容）

功能测试、日志核查

*工程师

X年X月X日

数据安全

数据分类分级

是否对核心数据（如客户信息、财务数据）进行分类分级；是否明确不同级别数据的保护要求

文档查阅、访谈业务负责人

*法务专员

X年X月X日

数据备份与恢复

是否定期对重要数据进行备份（如每日全量+增量备份）；备份数据是否异地存储

备份日志核查、恢复测试

*技术员

X年X月X日

数据传输安全

数据是否加密传输（如、VPN）；是否使用安全协议（如SSL/TLS最新版本）

抓包分析、配置核查

*工程师

X年X月X日

人员安全

背景审查

接触敏感数据的员工是否通过背景审查；审查记录是否存档

文档查阅、HR部门访谈

*HR经理

X年X月X日

安全意识培训

员工是否每半年参加一次安全培训（如钓鱼邮件识别、密码安全）；培训